违规代客炒股 多家券商及员工被处罚

证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,将被责令改正,并给予警告,没收违法所得,且处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的,处以50万元以下的罚款。经纪业务作为券商基础业务的构成,由于分支机构和从业人员众多,在激烈的市场竞争环境中,违规行为一直屡禁不止。此前,证券业协会对券商文化建设评估...

宋清辉:代客炒股 券商应加强对从业人员的执业行为违规警示教育

证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,将被责令改正,并给予警告,没收违法所得,且处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的,处以50万元以下的罚款。经纪业务作为券商基础业务的构成,由于分支机构和从业人员众多,在激烈的市场竞争环境中,违规行为一直屡禁不止。此前,证券业协会对券商文化建设评估...

收客户2000元红包导致公司被罚90万元属于严重违纪吗?改判三次最终...

《中国储备粮管理集团有限公司员工处分办法》第五十七条第一项:企业领导人员有下列行为之一,情节较轻的,给予警告、记过或者记大过处分;情节较重的,给付降低岗位等级或者撤职、留用察看处分;情节严重的,给予开除(解除劳动合同)处分:(一)在本人管理的企业或者分管的部门自行其是,搞山头主义,拒不执行党中央确定的大方针,...

发挥证券公司功能定位、促进上市公司提升市值管理

同时,要求上市公司结合实际情况依法合规运用并购重组、股权激励、现金分红、员工持股计划、信息披露、投资者关系管理、股份回购等方式,推动上市公司投资价值合理反映上市公司质量;此外,沿用征求意见稿的内容,明确禁止上市公司以市值管理为名实施违法违规行为。综上可见,以往国家层面关于“市值管理”的具体规定较多为在各项改...

证监会即将出台首个系统规定行政处罚裁量基准,16种情形将被“从重...

此外,《规则》提到,实施行政处罚,适用违法行为发生时的法律、行政法规、规章的规定。作出行政处罚决定时,法律、行政法规、规章已修改或者废止,且新的规定处罚较轻或者不认为是违法的,适用新的规定。看点二:裁量更加透明作为重头戏,《规则》首次进行了行政裁量阶次的划分。《规则》显示,对罚款有一定幅度的,在法律...

...多家银行因资金空转被重罚 保险费率违规处罚增加丨8月金融合规

1、银行员工行为管理不到位罚单大增8月银行被罚较多的领域依然是贷款领域,包括贷款“三查”(贷前调查、贷中审查、贷后管理)不到位、贷后管理不到位、贷款资金被挪用、违规发放贷款等,此外员工行为管理不到位、关联交易管理不到位、违反反洗钱法、内控措施不到位等也是被罚较多的违法违规行为(www.e993.com)2024年12月18日。

字节回应辞退61人,原因是违纪违法!法律上关于这个是如何规定?

此外,如果员工的违法违纪行为涉及刑事犯罪,给企业或者个人造成了身体或财产的损失,除了需要承担刑事责任外,还可能需要承担民事赔偿责任。这种赔偿责任通常包括赔偿受害人的经济损失和精神损失等。员工违反企业规则一般企业可以从法律上作哪些合理处罚?员工违反企业规则,根据相关法律和企业的规章制度,企业可以采取以下合理的...

招行管培生被举报嫖娼:员工违规违纪如何取证、辞退?

员工规章制度处罚条款必须符合法律法规,不能全凭公司喜好来制定,如员工必须无偿加班、员工请病假不得超过10天等等,这些都不符合法律法规。(6)在合理期限内解除每个地区的合理期限都有所不同,遵循地区规定期限,一般建议处理不要超过半年。HR在处理违规、违纪的员工时,务必遵循以上6个核心要点。

员工违规炒股被罚、投诉量居高 德讯证顾屡被监管点名整改

2022年7月至2023年11月，韩某先后交易了13只股票，买入成交总金额22.96万元，卖出成交总金额13.98万元，期末持有股票16200股、市值7.92万元，扣除交易税费，累计账面亏损10309.34元。对此深圳证监局责令韩某依法处理非法持有的股票，并处以3万元罚款。德讯证顾另一名被罚的从业人员吴某某持有证券投资咨询从业资格，...

报告发布|《违规募捐行为分类及法律问题分析报告》(全文)

”第一百一十二条:“慈善组织有本法第一百零九条、第一百一十条、第一百一十一条规定情形的,由县级以上人民政府民政部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上二十万元以下罚款,并没收违法所得;情节严重的,禁止其一年至五年内担任慈善组织的管理人员。”《慈善组织公开募捐管理办法》第十一条:“慈善...