代销公募基金环节不合规,重庆三家银行收警示函
第一,基金产品普通投资者申请成为专业投资者过程中,未向投资者说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,未警示可能承担的投资风险。第二,该行在基金销售过程中使用的个别宣传推介材料刊载基金经理特定产品过往业绩,未覆盖该基金经理管理的全部同类产品的过往业绩;个别宣传推介材料存在片面、夸大宣传基金经理过往业绩的...
违规、减量又降价,银行代销需多维度寻找业务增长点丨银行与保险
严控代销产品准入环节;产品销售环节,严格遵守代销业务销售规范,加强投资者适当性管理,加强信息披露和风险揭示,不得采取夸大、虚假宣传等方式误导客户购买产品;售后环节,对代销流程进行回溯跟踪,提升销售队伍职业素养,加强专业学习,提升合规意识。
...管理人数量恐减少?私募销售提前“入冬”,多家券商变相提高代销...
“我们以总部代销为主,即公司总部负责引入私募产品,然后进行全国代销,这是第一层,再辅以分公司区域代销。但我们不允许营业部网点层面自主代销。但一些中小券商未必这样,比如允许几家营业部联手代销。现在这些券商可能出于风控考虑,收紧分支机构的私募代销。”
...证券股份有限公司为代销机构、开通定期定额投资及转换业务的公告
一、新增广发证券股份有限公司为东吴基金管理有限公司旗下部分基金的代销机构根据东吴基金管理有限公司(以下简称“东吴基金”)与广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)签署的开放式基金代销协议,自2024年9月20日起通过广发证券的销售网点或基金电子交易平台接受投资者办理东吴基金旗下管理的部分证券投资基金的开户、...
政信类融资产品、年收益超7%????为何第三方代销如此包装?金交...
每经记者宋钦章每经编辑马子卿在金交所陆续关停、三方代销信托被叫停之后,地方城投的非标融资渠道进一步收窄。而在此背景下,市面上开始涌现一种“类定融”产品。
私募运作指引完成“满月”考 券商代销更规范托管责任边界待明确
近期,有托管资格的券商都显得十分忙碌,因为《指引》中多款条文均要求压实托管人的投资监督责任,比如净值复核、嵌套投资管理、巨额赎回事前协商等(www.e993.com)2024年10月4日。业内人士称,为履行好相应职责,如今券商托管业务对私募管理人及其产品数据的准确性、可信性要求更高。一家中型券商资产托管部人士表示,《指引》出台后,在收集私募数据时...
...基金销售有限公司为旗下基金代销机构及参与 相关费率优惠活动...
根据宝盈基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与上海国信嘉利基金销售有限公司(以下简称“国信嘉利基金”)签署的销售服务代理协议,自2024年8月15日起,国信嘉利基金将代销本公司以下基金:■投资人可在国信嘉利基金办理本公司基金开户业务及上述基金的申(认)购、赎回、转换等业务,进行相关信息查询并享受相应的售后服务...
蚂蚁基金被罚!最新回应来了
对于这家基金代销的头部公司,监管给予了高度关注和严格要求,在过去几年也曾开出几份罚单。2023年7月7日,浙江监管局决定对蚂蚁基金及总经理林思思给予警告,并分别处以7368万元、15万元罚款。浙江证监局公告显示,经查明,蚂蚁基金销售存在两大违法事实:一是违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定;二是违反基...
国联安积极配置3个月持有期混合型基金中基金(FOF)基金份额发售公告
14.基金销售机构(包括直销中心和代销网点)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。投资者可以在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询。
第二家银行跟进!民生银行官宣6月28日起上调部分代销公募基金风险...
第二家银行跟进!民生银行官宣6月28日起上调部分代销公募基金风险评级,此前建设银行刚刚调整财联社6月26日讯(记者彭科峰)在高度不确定的股票、基金投资市场,投资者切不可为了赚快钱罔顾风险。6月25日,民生银行在官网发布公告称,自2024年6月28日起调整部分该行代销公募基金产品的风险评级。这意味着,继6月...