股权代持,签署虚假基金合同,还不配合自律检查,深圳南电基金被撤销...

协会审理认为,根据深圳南电及其法定代表人谭伟的申辩自述,深圳南电存在着股权代持,签署虚假基金合同,公章用印混乱等情况,反映了深圳南电内部控制存在重大缺陷,深圳南电基金已经不符合私募基金管理人登记的基本要求,决定撤销深圳南电基金的私募管理人等登记资格。四川银创因多起违规事项被撤销管理人资格10月11日,四川...

多项违规,这家私募被注销!

多项违规,这家私募被注销!导读多项违规,私募深圳泽润被注销!中国基金报记者林雪9月20日,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)网站披露了多份纪律处分决定书。基金君留意到,其中,深圳泽润股权投资基金管理有限公司(以下简称深圳泽润)被注销了私募基金管理人登记。具体来看,深圳泽润存在未实际参与项目尽调和...

因从事私募基金业务存在违规行为,华睿信资产及责任人被警示

讯(记者李海媛)9月18日,深圳证监局发文称,经查,发现深圳市华睿信资产管理有限公司(以下简称“华睿信资产”)在从事私募基金业务活动中,存在对所管理的华睿信睿驰一号私募投资基金未尽谨慎勤勉义务;向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益;向部分风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金;未按合同约定向...

私募合规|中基协纪律处分月度观察(2024年8月)

《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条规定“募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止有以下行为:……(十)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;……”《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第六条规定“私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中不得直接或者间接存在下列行为:……(...

离谱!将唯一基金财产投向借贷业务、利用基金财产牟利……这些私募...

根据纪律处分决定书，广东华璞股权存在多项违规行为，首先就是将私募基金财产投向借贷业务。上面已经提到，深圳太苍基金是广东华璞股权旗下唯一一只备案产品，2019年12月在协会完成备案。当年12月4日，深圳太苍基金与深圳市某网络科技有限公司签署了《借款合同》，约定深圳太苍基金向某该公司借款599.4万元；2019年12月5...

新规实施倒计时!有托管发通知,涉及私募基金嵌套层级事项

中国基金报记者吴君今年8月1日，《私募证券投资基金运作指引》（以下简称《运作指引》）将正式施行(www.e993.com)2024年11月3日。记者从业内获悉，近期有多家券商的托管部门给私募基金管理人发送通知，要求私募出具嵌套承诺函。针对私募嵌套层级事项发通知托管要求私募出具承诺函8月1日即将实施的《运作指引》第十四条规定，私募证券投资基金架构...

中基协公布多起纪律处分 广东华璞股权等私募被罚

根据纪律处分决定书,广东华璞股权存在多项违规行为,首先就是将私募基金财产投向借贷业务。《每日经济新闻》记者了解到,深圳太苍基金是广东华璞股权旗下唯一一只备案产品,2019年12月在协会完成备案。同年12月4日,深圳太苍基金与深圳市某网络科技有限公司签署了《借款合同》,约定深圳太苍基金向该公司借款599.4万元;2019...

公募基金上半年受稽查或被采取监管措施情况相继披露,私募及专户...

从现有公布的违规情况来看，上半年公募基金的私募及专户业务频频出现问题，前述明亚、安信、西部利得、新华基金都存在此类问题，但根据管理人采取整改措施的情况来看，都已经完成了整改。多家公募上半年违规，私募及专户业务问题较多2024年公募基金中报披露渐进尾声，除了有关机构经营及配置端的情况说明外，越来越多公司...

罕见私募老总被终身市场禁入,涉挪用基金财产等多项严重违规

“撤销”挪用基金财产认定被否国鹏投资是国鹏鼎盛契约型、国鹏鼎盛2号契约型(以下统称:国鹏鼎盛基金)2只私募产品的管理人。国鹏投资在国鹏鼎盛基金的募集和投资运作过程中存在三大违法违规行为:一是将他人财产混同于基金财产从事投资活动。2018年2月23日,国鹏投资管理的合伙型私募股权投资基金宁波公佑股权投资合伙企...

私募监管加码:中基协公布违规基金管理人警示案例

近日,中国证券投资基金业协会发布了《近期私募基金违法违规警示案例》。文章中通过几个典型案例,警示私募基金管理人及其从业人员应遵守法律法规,坚守信义义务底线,遵循专业化运营原则。私募机构利用基金财产参与结构化发债案例关键词:信义义务;利用基金财产牟利;信息披露义务...