深圳证监局:对正威私募、李俐采取出具警示函措施

深圳证监局:对正威私募、李俐采取出具警示函措施上证报中国证券网讯据深圳证监局4月25日消息,经查,深圳正威私募股权基金管理有限公司(以下简称正威私募或公司)在从事私募基金业务活动中,存在以下违规情形:一是未按照中国证券投资基金业协会规定及时更新管理人的有关信息;二是未妥善保存私募基金部分投资者适当性管理资...

证监局出手,“世界铜王”旗下私募被警示!

另外,李俐在2017年1月至2019年3月期间担任正威私募法定代表人、总经理,负责公司日常经营管理,对公司上述各项违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条的规定,深圳证监局决定对正威私募、李俐采取出具警示函的行政监管措施。决定指出,如对本行政监管措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出...

...招商中证800指数增强型证券投资基金更新的招募说明书(二零二四...

??????招商中证??800??指数增强型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会??2022??年??7??月??4??日《关于准予招商中证??800??指数增强型证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2022〕1425??号)注册公开募集。本基金的基金合同于??2022??年??8??月??23??日正...

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5、深圳证监局对正威私募、李俐采取出具警示函措施深圳证监局对正威私募、李俐采取出具警示函措施。经查,正威私募在从事私募基金业务活动中,未按照中国证券投资基金业协会规定及时更新管理人有关信息;未妥善保存私募基金部分投资者适当性管理资料。6、香港证监会向富途证券国际、盈透证券香港有限公司发出限制通知书香...

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