关于对刘国宁采取监管谈话措施的决定

刘国宁:经查,国盛证券有限责任公司存在经理层人员超出授权履职,股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资等情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条的规定。你作为国盛证券有限责任公司时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人,负有责任。根...

国盛证券时任董事长裘强被认定不适当人选

同时,国盛证券时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇,时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞,时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁,时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹,被采取监管谈话措施;时任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进,时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人...

13家券商7月共收到26张罚单,国盛证券占9席

按照罚单数量来看,国盛证券及时任负责人7月共收到9张罚单,被处罚次数最多,且时任董事长、总裁、副总裁等多名高管赫然在列。财信证券与国融证券均收到3张罚单,中信建投(26.650,-1.20,-4.31%)(601066.SH)收到的2张罚单均指向其保荐业务。东方证券(10.750,0.14,1.32%)(600958.SH)、东方证券承销保荐、光大证券(...

国盛证券连收9张罚单 为股东的关联方提供融资等

朱宇作为国盛证券时任副总裁、部分项目风控会的负责人,负有责任;姜飞作为国盛证券时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管,负有责任;刘国宁作为国盛证券时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人,负有责任。经查,黄小虹作为国盛证券时任固定收益总部债权融资二部负责人,在部分债券项目展业过程中存在偷税...

9张罚单剑指国盛证券被接管前乱象,公司回应:已按照监管要求启动...

同样，因为国盛证券存在经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资等情况，江西证监局还认为，朱宇作为国盛证券时任副总裁、部分项目风控会的负责人，负有责任；刘国宁作为国盛证券时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人，负有责任；姜飞作为国盛证券时任合规总监兼首席风险官、相关股票...

涉偷税漏税、行贿、股票质押业务违规等事项!国盛证券多位时任高管...

监管认定唐国根为不适当人选，自本监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司部门负责人、分支机构负责人及以上职务或实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案(www.e993.com)2024年12月20日。债券项目展业涉偷税漏税及行贿同样因上述违规事项，时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁，时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇，时任...

又一券商!国盛证券被监管谈话,时任董事长、总裁、财务总监均被...

刘国宁:经查,国盛证券有限责任公司存在经理层人员超出授权履职,股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资等情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条的规定。你作为国盛证券有限责任公司时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人,负有责任。

接管前多个违规事项,国盛证券收9张罚单,时任董事长、总裁等4人被...

7月26日,江西证监局连发9张罚单,国盛证券被采取监管谈话和责令处分有关人员措施,同时,公司时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇,时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞,时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁,时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹,上述4人被采取监管谈话措施。

国盛证券连收9张罚单,涉偷税漏税、行贿等“旧账”,时任董事长...

蓝鲸新闻7月27日讯(记者王婉莹)7月26日,江西证监局针对国盛证券连发9张罚单,剑指其被接管前的治理乱象。国盛证券时任副总裁、部分项目风控会负责人朱宇等4人被采取监管谈话措施;时任国盛证券董事长裘强等4人被采取认定为不适当人选措施。国盛证券对外回应称,此次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被证监会...

国盛证券原董事长裘强等被严厉处罚 朱宇和姜飞等剩余高管被监管...

被处罚的高级管理人员共有八位,他们分别是国盛证券董事长裘强,总裁马跃进,副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇,合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞,副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁,固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹,财务总监胡晓宁,直接当事人和相关股票质押业务负责人唐国根。