行政处罚典型案例系列宣传之二 某债券发行人欺诈发行及信息披露...
证监会依据《证券法》第一百八十一条、《证券法》第一百九十七条依法对该债券发行人责令改正、给予警告并罚款41.75亿元,对该债券发行人时任董事长、实际控制人处以顶格罚款4700万元,并依据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条第三项的规定采取终身证券市场...
...惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司2024年度向特定对象发行...
德赛西威汽车电子股份有限公司(以下简称“德赛西威”“发行人”或“公司”)的委托,担任惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司??2024??年度向特定对象发行A??股股票(以下简称“本次证券发行”“本次向特定对象发行”或“本次发行”)的保荐人,为本次发行出具发行保荐书。??????保荐人及指定的保荐代表人根...
【典型案例】行政处罚典型案例系列宣传之债券发行人欺诈发行及...
债券发行人在享受融资便利的同时,应当切实增强法治意识和投资者保护意识。证监会依法对某债券发行人欺诈发行债券行为按照其所募集资金的20%进行处罚,对其信息披露违法行为处以顶格罚款,并对相关责任人予以处罚、市场禁入,是开展债券市场统一执法以来的最严尺度,依法从重从严惩处财务造假。各发行人应引以为戒,严格遵守法律...
安徽容知日新科技股份有限公司 2023年度向特定对象发行A股股票...
1、2023年2月16日,发行人召开第三届董事会第四次会议,审议通过《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司〈2023年度向特定对象发行A股股票预案〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》...
...管理股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的法律...
北京国枫律师事务所关于金诚信矿业管理股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书本次发行的批准和授权发行人召开的2024年第二次临时股东大会符合法定程序和发行人《公司章程》的规定,其审议通过的本次发行的决议内容合法有效;发行人本次发行的发行方案符合法律、法规、规章及规范性文件的规定;发行...
违规信息披露之七:违规信披的法律责任及程序衔接
上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近3年受到证监会行政处罚，或最近1年受到证券交易所公开谴责，或涉嫌违法违规正在被立案调查，不得向不特定对象发行股票(www.e993.com)2024年11月26日。控股股东、实际控制人最近1年内受到证监会行政处罚，或涉嫌违法违规被立案调查，其控制的上市公司不得向特定对象发行股票。上市公司及其现任董事、监事和高级...
因你公司招股说明书、定期报告及发行文件存在虚假记载,实控人终身...
因你公司招股说明书、定期报告及发行文件存在虚假记载,未按规定披露关联交易及资金占用,我所于2024年4月26日对你公司时任董事长、总经理、实际控制人王迎燕给予公开认定终身不适合担任上市公司董监高的处分,对你公司、王迎燕、时任董事及实际控制人徐晶给予公开谴责的处分。
中国证监会有关负责人就普华永道行政处罚案件答记者问
鉴于财政部已对普华永道作出暂停经营业务的“资格罚”，暂停业务范围涵盖证券领域，我会不另行对普华永道作出暂停从事证券服务业务的行政处罚。需要说明的是，证券市场以信息披露为核心，追究发行人违法行为法律责任，以其信息披露文件为依归，追究审计机构违法行为法律责任，以其制作、出具的文件为依归。在本案中，普华...
宁波富佳实业股份有限公司 关于2024年第三季度业绩说明会 召开...
如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所对本公司持有的发行人股份的锁定期另有规定的,则本公司同意按照该等规定执行。”(二)王跃旦承诺:“发行人首次公开发行股票上市之日起36个月内,本人不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该等股份。
证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...
实际控制人及大股东的影响(一)对上市公司的影响1.再融资的影响(1)上市公司被行政处罚、立案调查、采取行政监管措施的影响影响事项被采取措施主体采取措施类型具体表现不得向不特定对象发行股票上交所、深交所上市公司行政处罚、立案调查