...暂停证券业务6个月!证监会对苏亚金诚会计师事务所作出行政处罚

依据2019年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2019年《证券法》)的有关规定,我会对苏亚金诚所对宏图高科2017年至2021年年度报告审计中未勤勉尽责行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人苏亚金诚所、林X、郭XX、王X、陈XX、沈XX、李XX的要求,...

交银施罗德稳鑫短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。????基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也...

中国证监会行政处罚决定书(康得新复合材料集团股份有限公司、钟玉)

599,634,797.29元)、14,689,542,575.86元(其中北京银行账户组余额为6,160,090,359.52元)、17,781,374,628.03元(其中北京银行账户组余额为10,288,447,275.09元)、14,468,363,032.12元(其中北京银行账户组余额为12,209,443,476.52元)。

中国证监会行政处罚决定书(唐玉霞、唐素霞)

“唐玉霞”国信证券(11.600,-0.03,-0.26%)账户开立于国信证券铜陵义安大道营业部,沪市代码A50XXXX291,深市代码012XXXX390,资金账号为580XXXXXX361,三方存管银行账户为中国农业银行(4.840,-0.12,-2.42%)622XXXXXXXXXXXXX913。“唐素霞”华安证券(5.600,-0.08,-1.41%)账户开立于华安证券铜陵淮河路营业部,沪市代码A65...

中国证监会行政处罚决定书(金诚同达及相关责任人员)

导致金诚同达未能查验确认美尚生态农业银行7407账户资金的真实性,未能发现美尚生态7407账户中实际的货币资金与美尚生态账面记载的金额不一致,违反《执业规则》第二十四条“对银行存款的查验,律师应当查验银行出具的存款证明原件;不能提供委托查验银行存款证明的,应当会同委托人(存款人)向委托人的开户银行进行书面查询、函证...

东南亚研究 | 我国香港地区银行业监管要求考察与梳理

香港金管局将在单家银行账户内的可投资资产达100万美元或拥有至少300万美元可投资资产的个人客户定义为私人银行客户,而不符合私人银行客户门槛的个人客户属于零售银行客户(www.e993.com)2024年11月17日。2017年,香港金管局还推出虚拟银行牌照,虚拟银行属于持牌银行牌照,可通过互联网或其他形式的电子渠道而非实体分行提供零售银行服务。

九芝堂股份有限公司关于公司及相关人员收到行政监管措施决定书的...

《关于对九芝堂股份有限公司及相关人员采取出具警示函行政监管措施的决定》九芝堂股份有限公司、李振国、徐向平、韩辰骁、张梁彬:经查,九芝堂股份有限公司(以下简称“公司”)存在以下违规事项:一、使用非公司银行账户收取销售代理权保证金2022年至2024年,公司子公司牡丹江博搏医药有限责任公司存在使用非公司银行账户收...

中信海通双双被证监会立案;华西证券拟被暂停保荐业务半年 |...

未发现出资与缴款资料显示的银行账户不一致的情况,不符合《执业规则》第十一条、第二十四条的规定;三是未对个别认购对象认购资金来源进行查验,未关注到认购对象两次承诺函内容不一致的情况,未发现资金来源存在关联方担保的情况,违反了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号,以下简称《管理办法》)第...

重磅!资金查控平台来了!税局可调取企业和个人资金流水!

查询案件涉嫌人员储蓄存款的,应当经所属设区的市、自治州以上税务局局长批准,凭《检查存款账户许可证明》向相关银行或者其他金融机构查询。税务机关查询的内容,包括纳税人存款账户余额和资金往来情况。个人存款属于个人隐私,个人隐私权是受国家法律保护的。二、税务机关查询所获得的资料,不得用于税收以外的用途。涉税...

43 种思路查找执行财产线索|裁定|人民法院|企业注册资本_网易订阅

一、银行账户第1种:利用天眼查、企查查、企信宝等网站查询企业的开票信息,里面会有被执行人的银行账户。第2种:交易过程中资金往来账户。举例,借款合同纠纷中,被告偿还利息的转款账户。需注意,一般而言,原被告之间相互认识,并且原告(申请执行人)也认识双方共同认识的其他朋友,需要了解其他人有没有收取过被告...