私下接受客户委托买卖证券,安信证券一员工被警告并处以十万元罚款
2023年12月19日,宁夏证监局发布公告,公布了对安信证券银川尹家渠北街证券营业部员工陈磊私下接受客户委托买卖证券行为的处罚决定。通过对相关行为立案调查、审理,陈磊被责令改正,给予警告,并处以十万元罚款。陈磊违法行为的具体细节表明,自2018年9月起至安信证券银川尹家渠北街证券营业部任职期间,私下接受9名客户委...
因未经委托擅自为客户买卖证券等违法行为 安信证券一员工被处以...
北京商报讯(记者刘宇阳李海媛)9月23日,广东证监局对时任安信证券股份有限公司佛山乐从营业部客服专员黎佩嫦发布行政处罚决定书及市场禁入决定书。据了解,2006年9月26日至2020年6月18日,黎佩嫦担任安信证券佛山乐从营业部客服专员,从事客服经理工作。而“张某兰”证券普通账户于2015年8月18日在安信证券佛山乐从...
违规介绍他人开展委托理财 安信证券广州一营业部负责人收警示函
经查,周汩民在担任安信证券股份有限公司广州南沙进港大道证券营业部负责人期间,未落实证监会关于账户实名制的监管要求,违规介绍他人开展委托理财,未向投资者充分揭示风险,作出相关承诺。上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定(2020年修订)》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条的规定,违反了《证券公司和证券投资...
招商资管智远增利债券型集合资产管理计划招募说明书更新(2024年第...
投资本集合计划可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,集合计划管理人在集合计划管理实施过程中产生的集合计划管理风险,本集合计划投资债券引发的信用风险,由于集合计划份额持有人连续大量赎回集合计划产生的流动性风险,集合计划运作过程中产生的...
安信证券员工私下接受客户委托买卖股票 被罚款20万
新浪财经讯11月1日,中国证监会发布了原安信证券股份有限公司潮州潮安证券营业部(以下简称安信证券潮安营业部)的证券从业人员任职期间私下接受客户委托买卖股票未收取报酬,被广东监管局给予警告,并处以20万元罚款。经查明,叶烁存在以下违法事实:叶烁系在以下简称安信证券潮安营业部任职的证券从业人员,从业期间为2011年10...
安信证券一员工代客交易客户巨亏 被罚百万及5年禁入
中国经济网北京9月23日讯证监会网站今日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局市场禁入决定书(黎佩嫦)〔2021〕2号显示,2006年9月26日至2020年6月18日,黎佩嫦担任安信证券佛山乐从营业部客服专员,从事客服经理工作(www.e993.com)2024年11月23日。黎佩嫦未经客户的委托,擅自为客户买卖证券的行为,违反《证券法》第五十七条第一款第三项的规定,...
十几家券商把散户客服交给机器人 比人工还有啥优势
多家券商上线客服智能客服多数拥有一个软萌、亲切的名字。比如安信证券的“问问小安”、国泰君安(19.580,0.00,0.00%)证券的灵犀客服、海通证券(11.570,-0.05,-0.43%)的“海小通”和“海博士”、广发证券(16.650,-0.17,-1.01%)的“广发股哥”、上海证券“智能小海”、国信证券(11.790,0.00,0.00%)的“小信智...
违规代客交易超310亿元!客户巨亏,女客服经理也一分钱没捞着,还领...
据查,2006年9月26日至2020年6月18日,黎佩嫦担任安信证券佛山乐从营业部客服专员,从事客服经理工作。黎佩嫦主要有两项违法行为,一是私下接受客户委托买卖证券;二是未经客户的委托,擅自为客户买卖证券。2016年1月29日至2020年5月31日期间,黎佩嫦私下接受“张某兰”委托,代为在“张某兰”证券普通账户决策交易基...
安信证券委托交易系统一度瘫痪 无法操作一个小时
闽南网12月9日讯8日上午开盘后,安信证券委托交易系统陷入瘫痪,无法登录、交易以及查看行情,系统无法操作的状态持续超过一个小时,客服电话也处于“呼叫失败”的状态。有股民在股吧、微博等处激动地叫道:“行情关键时刻用不了,谁来包赔损失!”也有股民自我解嘲:“比‘满仓踏空’更惨的是遇到系统崩溃,只好‘隔岸观牛...
股民们看呆!券商女客服经理替客户操盘,成交314亿,被罚100万还丢掉...
黎佩嫦,女,1974年10月出生,自2006年9月26日至2020年6月18日,担任安信证券佛山乐从营业部客服专员,从事客服经理工作。根据广东证监局披露,黎佩嫦存在私下接受客户委托买卖证券、未经客户的委托擅自为客户买卖证券违法违规行为。就私下接受客户委托买卖证券方面:“张某兰”证券普通账户于2015年8月18日在安信证券佛山...