中国证券业协会:2024年11月证券行业水平评价专场测试公告

摘要2024年11月证券行业专业人员水平评价专场测试时间为11月30日,报名缴费时间为11月11日15时至11月15日15时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为11月13日15时至11月18日15时,准考证打印时间为11月27日15时至11月30日18时。关于2024年11月证券行业专业人员水平评价专场测试的公告...

...多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会...

1月4日,证监会山东监管局官网公示的《关于对北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司采取出具警示函措施的决定》显示,北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会登记的问题。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》...

海通证券又惹关注,投行“老将”姜诚君辞职

当日,姜诚君以海通证券副总经理、投资银行委员会党委书记的身份出席海通证券公司内部的“廉洁文化作品展”并为作品展揭幕。公开资料显示,姜诚君为1968年生人,2000年加入海通证券担任投行部副总经理。达摩财经通过证券业协会信息发现,2003年,姜诚君才在证券业协会进行执业登记,并且其保荐代表人资格2012年才获准。图片源自:...

杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构被证监会立案调查|证券合规周报(第...

经查,重庆证监局发现公司管理的产品募集完毕后未向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续,且存在产品以管理私募基金名义从事与私募基金管理无关业务的问题,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办法》)第八条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(以下简称《私募新规》)第四条等相关规定。

上交所发布《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》

智通财经APP获悉,8月16日,上交所关于发布《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2024年修订)》的通知。其中指出,主承销商应当根据中国证券业协会的规定,要求参与该次网下发行业务的网下投资者及其管理的配售对象,以该次初步询价开始日前两个交易日为基准日,其

血泪教训!踩雷ST首航400万没有了,教你如何维护自身权益!

3、通过证券业协会维权中国证券业协会、中国证券投资基金业协会均将投资者服务作为重点工作之一(www.e993.com)2024年11月18日。绝大多数证券公司官网也提供了链接可以直接进入该平台。4、通过中小投资者权益保护机构维权目前中小投资者权益保护类型机构主要有:中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称投保基金公司)和中证中小投资者服务中心有限责任公...

Wind风控日报 | 商务部就美方发布对华加征301关税四年期复审结果...

1、中国期货业协会原党委书记、会长安青松被开除党籍和公职据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、湖南省纪委监委消息:中国期货业协会原党委书记、会长安青松严重违反党的政治纪律、中央八项规定精神、组织纪律、廉洁纪律、工作纪律、生活纪律,构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪。经中国证监会党委研究,决定给...

集体操纵新三板股票,暂停交易;恒大罚单落地,时任总裁“失联” |...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项财通证券股份有限公司(2)财富管理经查,财通证券股份有限公司昆明北京路证券营业部存在以下违规行为:一是202...

华鼎彤泽不配合自律检查拟摘牌;资管投资或亏本,谱尼测试领罚 |...

(中国证券业协会)(-)关于证券行业专业人员水平评价测试违规人员处理结果的公告(2023第5号)为整顿考试秩序,严肃考场纪律,维护公平、公正的考试环境,依据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》等规定,现将2023年11月证券行业专业人员水平评价测试违规人员的处理情况公告如下。对2名轻微违规人员采取取消当场成绩的措施...

银行周报(12月21日)

12月15日讯,据人民银行初步统计,2020年三季度末,我国金融业机构总资产为347.32万亿元,同比增长11.2%,其中,银行业机构总资产为315.18万亿元,同比增长10.5%;证券业机构总资产为9.7万亿元,同比增长23.9%;保险业机构总资产为22.44万亿元,同比增长12.4%。金融业机构负债为316.12万亿元,同比增长11.3%,其中,银行业机构负债...