杜坤维:华创证券“电话门”后续!处罚偏轻,法不溯及既往需要变更

华创证券电话门事件闹得沸沸扬扬，3月27日，证监会公布了对“电话会议”事件的处理结果。当天贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。皮海洲老师发表文章认...

华创证券电话门事件后续:公司领警示函 涉事研究员暂停相关执业3年

北京商报讯(记者孟凡霞马嫡)华创证券“电话门”事件迎来处置结果。3月27日,证监会官网消息称,证监会有关部门负责人在回应“华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件的调查进展”时表示,证监会已完成相关调查核实工作,3月27日,贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施,对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。

华创证券“电话门”大结局:公司收警示函,首席分析师潘文韬三年禁...

记者|马晓甜1针对华创证券电话会议“假专家”事件，证监会在3月27日通报了最终调查处理结果，涉事券商和分析师均遭到处罚。证监会表示，已完成相关调查核实工作。经查，潘文韬作为华创证券研究员，存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要，以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动...

「深度」妖股、假专家和90后首席,华创证券“电话门”背后三宗罪

2月21日，证监会正式宣布启动对华创证券“电话门”事件的调查。证监会表示，“经核实相关机构和个人存在违规行为的，将依法依规予以严肃处理。”董广阳向界面新闻表示，将会在配合监管调查的同时，反思和梳理问题，对内部进行深度调整。华创证券“电话门”并非行业孤例，其中所折射出的券商内部管理失控、研究行业乱象和股价...

华创证券电话门事件查实 研究员知晓专家身份不实依然组织路演!

证监会称,经查,潘文韬作为华创证券研究员,存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要,以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题,违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。华创证券对投资咨询...

华创证券电话门查实 研究员潘某三年禁入

深圳商报/读创讯(记者钟国斌)针对华创证券电话会议“假专家”事件,证监会近日通报了最终调查处理结果,涉事券商和分析师均遭到处罚(www.e993.com)2024年11月22日。证监会表示,已完成相关调查核实工作,经查,潘文韬作为华创证券研究员,存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要,以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路...

华创证券请身份不实“专家”收警示函 研究员禁入3年

中国经济网北京3月28日讯昨日,证监会有关部门负责人对华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件回应表示,证监会已完成相关调查核实工作。经查,潘文韬作为华创证券研究员,存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要,以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题...

证券从业人员不当言行是如何导致声誉风险事件的发生?

一、证券分析师证券分析师言行不当引发的声誉风险事件占比较高,典型的如方正证券饭局门事件、华创证券传媒团队电话门事件、国信证券遭爱康国宾实名举报、国信证券分析师称“科创板满场子都是镰刀,没有韭菜”等。重点事件分析:(1)方正证券饭局门事件

妖股 假专家 90后首席 华创证券"电话门"背后3宗罪

2月21日,证监会正式宣布启动对华创证券“电话门”事件的调查。证监会表示,“经核实相关机构和个人存在违规行为的,将依法依规予以严肃处理。”董广阳向界面新闻表示,将会在配合监管调查的同时,反思和梳理问题,对内部进行深度调整。华创证券“电话门”并非行业孤例,其中所折射出的券商内部管理失控、研究行业乱象和股价疯...

妖股、假专家和90后首席 华创证券“电话门”背后三宗罪

华创证券“电话门”并非行业孤例,其中所折射出的券商内部管理失控、研究行业乱象和股价疯炒谜局,以及相关责任方是否涉嫌误导性陈述、内幕信息交易、炒作股价,都值得思量。