商业银行的合规管理:银行“案件风险排查流于形式”的法与罚

2024年11月6日 - 搜狐

此外,2014年9月29日,原银监会颁布实施《银行业金融机构案件风险排查管理办法》(银监办发〔2014〕247号),明确:案件风险排查工作是案防工作的重要组成部分,银行业金融机构行长(总经理、主任)承担本机构案件风险排查工作第一责任。此外,《办法》规定:一、银行高级管理层统一组织案件风险排查工作,主要内容包括:(一)研究...

详情

关于印发《常州银监分局行政处罚操作规程》的通知

2024年10月29日 - 常州人民政府网

第十三条吊销金融许可证的行政处罚由颁发该许可证的银监局或银监分局实施;责令停业整顿的行政处罚由批准设立该机构的银监局或银监分局实施。第十四条常州银监分局应严格依照相关法律、法规和规章实施行政处罚,当事人没有《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条所列情形之一的,不得从轻或者减轻行政处罚。第...

详情

关于印发《常州辖区银行业金融机构重要信息系统突发事件应急管理...

2024年11月4日 - 常州人民政府网

五是要从压力传导、整改评价、责任追究三个方面入手,加大案件防控长效机制建设力度,切实把案件防控工作纳入日常经营管理范畴。我分局将案件防控工作与现场检查、非现场监管以及市场准入工作有效联动,对案件防控存在薄弱环节的银行,在加大现场检查频度的同时,对相关负责人进行诫勉谈话,并在年度高管人员履职考核中降低其考核等...

详情

监管动态|国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理...

2024年9月9日 - 百家号

金融监管总局可以提级查处派出机构管辖的案件，也可以授权或者指定派出机构查处金融监管总局管辖的案件。第七条金融监管总局各级派出机构按照属地监管原则，负责辖区内案件管理工作，并承担上级监管部门授权或者指定的相关工作，必要时可以提级查处下级派出机构管辖的案件。第二章案件定义第八条案件是指金融机构从业人员在...

详情

基于亲办案件经验谈信托公司背信运用受托财产罪的资金池问题

2024年4月15日 - 新浪

原银监会要求各地银监局“请认真学习和贯彻落实,做好辖内银行业机构理财业务监管工作”。前述银行业机构包括信托公司。2012年10月,监管部门对千亿级的信托资金池进行窗口指导,暂停新发资金池类信托计划的报备,存量产品暂不受影响。在2012年银监会起草未下发的一份针对资金池信托业务的文件中,对资金池信托业务(包括...

详情

国家金融监管总局印发金融机构涉刑案件管理办法定义四类重大案件...

2024年9月6日 - 网易

第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称案件)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法(www.e993.com)2024年11月28日。第二条本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内设立的金融...

详情

【银保论坛】压实金融机构涉刑案件主体责任

2024年9月13日 - 新浪

银保论坛压实金融机构涉刑案件主体责任转自:中国银行保险报网□李凤文为进一步完善金融机构涉刑案件管理,严厉打击金融犯罪,金融监管总局近日修订发布了《金融机构涉刑案件管理办法》(以下简称《办法》),自发布之日起施行。《办法》生效后,《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》《中国银监会办公厅关于落实...

详情

国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知

2024年9月6日 - 凤凰网

(此件发至金融监管分局与地方法人金融机构)金融机构涉刑案件管理办法第一章总则第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称案件)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律...

详情

国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》

2024年9月6日 - 中国证券网

上证报中国证券网讯据国家金融监督管理总局9月6日消息,为深入贯彻落实中央金融工作会议精神,进一步完善金融机构涉刑案件管理,严厉打击金融犯罪,金融监管总局近日修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》(以下简称《办法》),自印发之日起施行。《办法》分为总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理、附则等...

详情

国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》