6家未通过案例梳理分析!中基协首次披露《私募基金登记备案动态》

第十五条、第十六条规定,因提供虚假材料被终止办理登记的机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、法定代表人、执行事务合伙人或委派代表、负有责任的高级管理人员和直接责任人员,三年内不得担任私募基金管理人,不得成为控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人,不得担任董事、监事、高级管理人员、执行事务合...

...实控人巨额负债、高管不专业……中基协发布首期《私募基金登记...

此外，协会还表示，经约谈后了解，申请机构拟通过私募基金向其集团控制的建设项目提供资金支持，可能违反《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第九条第一款第四项“使用私募基金财产直接或间接投资于私募基金管理人、控股股东、实际控制人及其实际控制的企业或项目”的规定，存在较大自融风险。最后，协会终止办理A公司私...

一文读懂私募股权、创投基金备案要求:投资范围、结构化、双GP与...

私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人发生变更,尚未在协会完成变更手续其他重大投资风险或者利益冲突风险国务院金融监督管理机构监管的机构社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金国务院金融监督管理机构监管的机构依法发行的资产管理产品、私募基金合格境外机构投资者、人民币合格境外机构...

私募基金行业法律动态(2024年8月/总第78期)

据此,协会决定终止办理A公司私募基金管理人登记,且其控股股东、实际控制人、法定代表人、负有责任的高级管理人员和直接责任人员甲某,3年内不得担任私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人及相应的高管职务;3年内不予受理A公司主要责任人员的基金从业资格注册。关于第二类典型问题“控股股东、...

首次顶格处罚!私募基金未备案最新案例详细分析

浙江监管局于2024年6月28日发布了一则行政处罚决定书,管理人xx创投股份有限公司(以下简称“A公司”)实际管理的两支基金并未办理备案手续,故对管理人处25万元罚款,对管理人的董事长、法定代表人、实际控制人给予警告,并处10万元罚款。《私募投资基金私募条例》(以下简称《私募条例》)第五十条规定:“违反本条例第...

新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...

根据备案指引规定,协会办理私募基金备案时,可以视情况要求私募基金管理人提供投资者的出资能力证明等材料(www.e993.com)2024年11月20日。如果协会对投资者资金来源存疑,或者投资者对基金出资金额与其出资能力匹配存疑,会要求提供投资者出资能力证明材料。出资能力证明应当为投资者的金融资产证明或未来收入证明等文件,且满足金融资产的预计变现价值与预计未...

中基协发布《私募证券投资基金运作指引》

为引导私募基金管理人提升专业投资能力，分散投资风险，《运作指引》参照《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》提出双25%的组合投资要求，即单只私募证券基金投资同一资产不超过基金规模的25%，同一私募机构管理的全部私募证券基金投资于同一资产比例不超过该资产的25%。征求行业意见后，《运作指引》维持组合投资...

私募投资基金监督管理条例

以合伙企业形式设立的私募基金,资产由普通合伙人管理的,普通合伙人适用本条例关于私募基金管理人的规定。私募基金管理人的股东、合伙人以及股东、合伙人的控股股东、实际控制人,控股或者实际控制其他私募基金管理人的,应当符合国务院证券监督管理机构的规定。

近期私募基金备案重要反馈意见及私募基金管理人股东最新要求梳理

中基协对于长期未发行产品的管理人的审核的侧重点在于其是否还具备私募基金管理人持续运营的能力、具备相应的展业能力,关注管理人是否有5名全职从业人员以及在管产品是否仍在真实运作。根据上述情况,简单整理中基协核查的要点:(1)重大事项变更主要核查实际控制人、控股股东、主要出资人(持股比例≥25%)的出资情况、...

从登记案例看私募管理人的实际控制人认定、专业经验与特殊类型

一、实际控制人的认定规则《私募基金管理人登记指引第2号》(“《2号指引》”)分别规定了公司型与合伙型私募管理人的实际控制人认定路径,同时强调“不得通过任何方式隐瞒实际控制人身份,规避相关要求。不得滥用一致行动协议、股权架构设计等方式规避实际控制人认定。”从字面意义上看,《2号指引》规定的实际控制人认定...