V观财报|长江证券被警示:部分从业人员未取得从业资格

湖北证监局网站截图据《警示函》,经查,长江证券股份有限公司(下称“长江证券”)存在以下违规事实:部分从事相关业务的人员未取得从业资格;对部分从业人员注销登记不及时;个别员工的解聘流程不规范;未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例;对高级管理人员和分支机构负责人履职情况的内部稽核或外部审计落实不到位...

因存在部分从业人员未取得资格等问题,长江证券被监管出具警示函

北京商报讯(记者郝彦)11月1日,湖北证监局发文表示,长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格;对部分从业人员注销登记不及时;个别员工的解聘流程不规范;未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例;对高级管理人员和分支机构负责人履职情况的内部稽核或外部审计落实不到位;未按规定对个别高级管理人员...

证券从业资格证要考什么?全面解读考试内容与要求

1.《证券公司高级管理人员水平评价测试》:考查高级管理人员在公司治理、战略管理等方面的能力。2.《证券公司合规管理人员水平评价测试》:重点关注合规管理及风险控制能力。3.《证券评级业务高级管理人员资质测试》:考查考生在信用评级及相关业务中的专业知识。此类测试通常由证券机构统一报考,适合那些希望向管理层发展...

...部遭罚,涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格

此外,浙江证监局指出,经查,中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在以下违规情形:一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向该局报告;二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。图片来源:浙江证监局据相关规定,浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施...

「最新资讯」2025年内蒙古证券从业资格报名指南:报名步骤与报名...

另外，考取证券从业资格证不仅是为了获得从事证券行业的资格，同时也是对金融市场知识的一种学习和提升。备考过程中，考生会对金融市场产品有更深入的了解，提高对金融产品的专业敏感度，这对于提高自身的理财能力也是非常有帮助的。从就业的角度来看，多一个证书就多一条出路。在竞争激烈的就业市场中，拥有证券从业资格...

网红圈主无证荐股被罚1300万:背后隐藏的法律风险与警示

罚款的具体原因在于其未取得相关证券从业资格证书而擅自发布股票推荐信息,严重违反了《证券法》等相关法律法规(www.e993.com)2024年11月5日。无证荐股的法律风险无证荐股是指没有获得相应资质认证的人士向公众提供投资建议的行为。根据我国现行法律规定,从事证券投资咨询业务必须具备相应的资格证书,并且要接受严格监管。对于那些未经许可就擅自开展此类...

证券从业资格考试,科目搭配、答题技巧、政策补贴!问题答疑汇总

取得58项《专业技术人员职业资格》即可申领补贴哦。其中评价类补贴标准：按高级、中级和初级分别为2000元、1500元和1000元。证劵从业资格证证书作为水平评价类专业技术人员职业资格同样可以申领补贴。1、申领条件1、在职，缴失业保险满一年。申领时必须是企业在职职工(缴纳五险)，同时缴纳失业保险费累计满一年以上；2、...

金融行业证书的含金量,到底考哪个证书比较有用

1、从业资格证书在金融行业,有许多证书被认为是比较有用的。其中,最基本的从业证书是证券从业资格证。这是金融行业的准入证书,虽然考取难度不大,但却是必备的。证券从业资格考试是由中国证券业协会组织的全国统一考试,因此具有官方认可的权威性。金融行业的从业人员都需要持有证券从业资格证。

重磅发布,事关基金从业者!中基协倡议“十个坚守”,自律规则提出...

具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权(含创投)基金管理人的高管人员,豁免基金从业考试全部科目。四是“学历认定+考核”。获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人员,豁免基金从业考试全部科目。相关人员在申请注册从业资格前,应当通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他...

重磅规则发布!中基协要求从业人员不得炫富

三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权(含创投)基金管理人的高管人员,豁免基金从业考试全部科目。四是“学历认定+考核”。获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人员,豁免基金从业考试全部科目。相关人员在申请注册从业资格前,应当通过所在机构或者符合条件的地方基金业...