证券经纪人
2、两元经纪人两美元经纪人不接受一般顾客的委托,而只受佣金经纪人的委托,从事证券买卖。3、债券经纪人债券经纪人是以代客买卖债券为业务,以抽取佣金为其报酬的证券商,另外,债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。工作内容1、为投资者提供证券交易服务,按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息;2...
访谈_中国政府网
[黄红元]除此以外,条例颁布以后对整个行业发展提供了更细致、更完备的法律基础。无论是负责机构监管的监管人员还是证券公司行业里面的专业人士和从业人员,也要认真学习法规,结合自身实际,不断完善工作,梳理业务流程,工作量很大,也需要得到广大投资者的支持。[06-1615:01][吴清]《证券公司风险处置条例》是证券公司...
“万0.854免五”首现江湖!券商新开户再返现320元!国元证券相关...
1、万一:是指券商给到客户的普通经纪业务费率万分之1,而且其中包含了经手费、证管费等规费;2、免五:是指券商对单笔交易手续费免除5元的最低佣金;3、“万一免五”组合在一起就是手续费率低至万1的同时,单笔交易免除最低5元起步要求。比如某位投资者买入市值1000元的股票,在“万一免五”下只需要收取0.1元...
3万经纪人出走,近半营业部亏损!这一行业正经历什么?
广发证券认为,综合看来,该现象凸显的是在行业竞争加剧、交易佣金率趋势性下滑背景下,券商营业部竞争力能力分化明显的本质,从一个侧面说明了券商业务发展转型的必要性和急迫性。一位券商资深人士表示,部分头部券商营业部在当地证券业协会披露数据中显示为亏损,主要与营业部监管报表口径有关,该口径中营业部收入主要是交...
券商财富管理转型加速:证券经纪人“出走”,证券投顾扩容
中国证券业协会数据显示,截至今年9月末,作为券商向财富管理转型重要抓手的投顾人员数量在年内增加了5985人,同比增长9.82%;与此同时,以营销获客为主的证券经纪人减少了6338人,同比减少9.70%。值得注意的是,国信证券的证券经纪人数量在今年“清零”。作为一度以证券经纪人著称的头部券商,其清零也意味着“以...
国融证券贵阳某营业部收警示函 未严格规范证券经纪人
经查,你营业部证券经纪人存在委托他人从事客户招揽、将开户二维码交由他人协助开户,并要求账户持有方按指示进行基金交易,承诺承担投资损失的行为,反映出你营业部合规管理不到位,未能严格规范证券经纪人的执业行为(www.e993.com)2024年10月25日。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(证监会令第166号,以下简称...
证券经纪人管理暂行规定(2020年修订)
证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。第四条证券经纪人为证券从业人员,应当符合规定的条件。
经纪人的自白:从月入20000跌至月入500,拿什么拯救券商?
数据统计,2015年券商行业日均股基交易额11033亿元,同比增长244%;全年经纪业务净收入2691亿元,同比增长156%,占总收入比重47%。因此,在股市行情好的时候,不管是新开户数量还是股民的交易量,数额都比较大,经纪人完成业务相对轻松。“那时候基本都不用看后台,每天的交易量都能完成考核任务。”...
规范证券经纪人 证监会设定展业三条件
新的精神是:符合相关条件的证券公司还是可以聘用符合条件的外部人员作为证券经纪人,但要符合一定的规定,如公司要解决历史遗留问题,相关人员要取得证券从业资格,双方签订标准格式的合同等,最重要的条件是要等《证券经纪人暂行管理规定》出台。当然,根据《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人只能是个人,不能是机构,...
证券公司监管条例对证券经纪人第一次进行界定
按照我的理解,合同当事人双方应该是平等的,从这个意义上讲,大家都有相互讨价还价的余地。第二,作为证券公司和经纪人签订委托合同,这个行业在实践过程中会逐步形成各方基本一致的共识,当然这可能需要一点时间,我想证券业协会可以做一些探讨研究工作,如果具备条件的话,也可以制定一个供未来证券公司和经纪人签订委托合同...