公司债券发行与交易管理办法

发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过百分之五的股东,可视同专业投资者参与发行人相关公司债券的认购或交易、转让。第十三条公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用;改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议。非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途;改变资金用途,...

普法|中国证监会行政处罚决定书〔2024〕49号

(二)针对恒大地产公开发行公司债券存在欺诈发行的行为,依据《证券法》第一百八十一条的规定:1.对恒大地产集团有限公司处以非法所募资金金额百分之二十的罚款,即处以41.60亿元的罚款;2.恒大地产时任董事长许家印全面管理恒大地产各项业务,授意其他人员虚增恒大地产业绩,手段特别恶劣,情节特别严重,是直接负责的主管人员,...

最新!许家印,被重罚

恒大地产公开发行公司债券涉嫌欺诈发行的行为,违反《证券法》第十九条“发行人报送的证券发行申请文件,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,内容应当真实、准确、完整”的规定,构成《证券法》第一百八十一条第一款所述的行为。恒大地产时任董事长许家印全面管理恒大地产各项业务,授意其他人员虚增恒大地产...

广电运通集团股份有限公司第六届董事会第四十五次(临时)会议决议...

五、审议通过了《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》根据《公司法》《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的有关规定,经公司结合实际经营情况及相关事项进行了自查,认为公司符合上述法律、法规及规范性文件规定的条件与要求,具备公开发行公司债券的条件。表决结果:9票同意,0票...

长城证券: 长城证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行...

现重大不利变化或对其偿债能力产生重大影响的其他事项,本期债券仍符合在深圳证券交易所的上市条件。????二、评级情况????本期债券评级机构为联合资信评估股份有限公司(以下简称“联合资信”)。根据联合资信出具的《长城证券股份有限公司??2024??年面向专业投资者公开发行...

嘉泽新能源股份有限公司 关于向特定对象发行股票股东权益变动的...

1、根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的相关规定,经过对公司实际情况及相关事项进行逐项认真自查论证后,我们认为公司符合上市公司向特定对象发行股票的各项要求,具备发行条件(www.e993.com)2024年11月21日。2、公司本次向特定对象发行方案和预案以及发行方案论证分析报告符合《公司法》《证券法》...

新证券法起航 公司债券发行率先实行注册制

新证券法对公开发行公司债券相关制度做出修订,主要体现在五个方面。一是将核准制改为注册制。二是对公司债券公开发行条件作出调整,包括新增“具备健全且运行良好的组织机构”的条件,删除了“最低公司净资产”“累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十”等条件。三是对公司债券申请上市交易条件作出调整,删除了“公司债...

格林中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等58、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调...

成都豪能科技股份有限公司2023年向不特定对象发行可转换公司债券...

一、关于本次可转换公司债券发行符合发行条件的说明根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》等法律、法规及规范性文件的有关规定,公司对本次申请向不特定对象发行可转换公司债券的资格和条件进行了认真审查,认为公司各项条件满足现行法律、法规和规范性文件中关于向不特...

人保鑫瑞中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

另一方面,由于中小企业私募债的债券发行主体资产规模较小、经营的波动性较大,且各类材料不公开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金为债券型基金,理论上其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金,属于较低预期收益和预期风险水平...