【专家观点】袁吉伟:组合投资是资产管理信托回归本源的必然要求

在不考虑非标资产欠缺的前提下,一个集合资金信托计划全部投资于4个及以上组合投资的非标资产也相对困难,非标资产比较少,在同一个时间点找到到期日、风险水平等条件相当的多个非标资产不易;为了实现风险的分散,非标类资产管理组合要考虑地域、行业等分散条件,未来该类发展将会逐步放缓。债券、股票等资产将弥补非标资产不...

非标类资产管理信托投资组合模式研究

在不考虑非标资产欠缺的前提下,一个集合资金信托计划全部投资于4个及以上组合投资的非标资产也相对困难,非标资产比较少,在同一个时间点找到到期日、风险水平等条件相当的多个非标资产不易;为了实现风险的分散,非标类资产管理组合要考虑地域、行业等分散条件,未来该类发展将会逐步放缓。债券、股票等资产将弥补非标资产不...

不满足合格投资者条件,基金合同效力到底如何?

第一,合格投资者是由资产能力、抗风险能力、门槛投资额三个要素共同构成的完整概念,只有同时符合三个要素才能认为投资人满足合格投资者要求,任何一个要素的缺失都构成对合格投资者制度的违反。例如,即使投资额不低于100万元、个人金融资产不低于300万元,但若投资人的风险承受能力不匹配基金产品,仍然不是合格投资者。

金元成长动力: 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新...

资产,包括但不限于到期日在??10??个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)??????????、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理...

华安恒生香港上市生物科技指数型发起式证券投资基金(QDII)基金...

3、基金运作方式契约型、开放式4、基金存续期限不定期。5、基金份额类别本基金根据是否收取认购/申购费和销售服务费,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者认购或申购时不收取认购费或申购费,而从本类别基金...

投资者教育 | 合格投资者的分类和标准

同时符合下列条件的法人或者其他组织:1.最近1年末净资产不低于2000万元;2.最近1年末金融资产不低于1000万元;3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历(www.e993.com)2024年11月6日。产品上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保...

南方新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(20241030更新)

23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务25、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管...

嘉实纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明...

基金合同生效后,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人经与基金托管人协商一致,可对本基金进行清算,终止基金合同,无需召开基金份额持有人大会进行表决,故基金份额持有人可能面临基金合同自动终止的风险。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募...

证监会:强化私募基金募集环节监管 把好合格投资者入口关

三是对单一投资者私募基金、单一标的私募基金等特殊产品形态,明确了差异化的条件和监管要求。(五)完善合格投资者标准一是细化合格投资者标准,明确穿透核查的基本要求。二是设定差异化合格投资者门槛。维持原《私募办法》对于单只私募证券投资基金实缴金额不低于100万元的要求,将单只私募股权、创投基金实缴金额从...

案析私募基金投资者适当性义务之要点

因而,私募基金管理人应当通过科学有效的问卷调查[3]等方式,对潜在投资者的风险识别和承受能力进行评估,同时,还应严格审核潜在投资者提供的资产、收入证明文件,并要求其作出书面承诺。换言之,管理人应尽一切合理努力确认潜在投资者是否系合格投资者,并了解其风险识别和承受能力。