转发国务院办公厅转发证监会关于证券公司

随着基础制度的建立完善和各项监管措施的进一步强化,以及股票市场的理性回归,证券公司逐步分化,行业风险明显释放,从根本上解决证券公司问题的时机和条件已经成熟。为统一认识,明确目标和要求,切实做好证券公司综合治理工作,制定如下工作方案:一、基本思路、原则和目标(一)综合治理工作的基本思路是:紧紧抓住宏观经济良性运...

证券公司融资融券业务管理办法

对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东、关联人,证券公司不得为其开立信用账户。专业机构投资者参与融资、融券,可不受前款从事证券交易时间、证券类资产的条件限制。本条第二款所称股东,不包括...

合规工作的数字化之路——以德邦证券为例

目前多数的证券公司由于资源条件限制,外购系统比例较高且供应商类别众多,诸多产品与业务管理系统面临架构繁杂、技术老旧、技术封锁等问题[1],造成创新能力不足,个性化难度高等局面,完全依赖供应商个性化内部产品很容易造成成本支出过高。所以近年来,各证券公司不断加大信息技术投入,大力引用新技术,扩大科研团队规模,开始以...

重磅!国家拟规定:证券公司保荐业务收费不得以IPO结果作为条件...

三是规定相关主体的执业规范与收付费具体要求。明确证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件，律师事务所不得违反司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定；中介机构及其从业人员收费的禁止性行为；发行人的信息披露责任；地方人民政府不得为公司上市给予奖励。（第六条至第十一条）...

券商持续督导业务将迎新规

一是针对保荐人履行持续督导职责应当核查的五大方面,即募集资金存放与使用、经营重大变动情况、是否存在侵害公司利益行为、公司治理与规范运作、其他重要事项,细化了持续督导过程中保荐人应当审慎核查的具体内容;二是细化了保荐人对于年度报告的审阅工作,针对财务异常情况的,保荐人应当及时调阅其他证券服务机构的专业报告和...

中级经济师相关工作是什么?2024年报名条件是什么?

2024年报名条件是什么?中级经济师相关工作包括经济类相关工作,比如证券、基金以及银行工作;企业管理、经营管理;人力资源专业可以进入猎头公司、人力资源公司,更多关于中级经济师考试报名的条件看下文(www.e993.com)2024年11月29日。更多考试资讯可点击查看一、中级经济师的相关工作是什么?

券商持续督导,迎新指引!

记者从业内获悉,为规范证券公司保荐业务持续督导行为,提升保荐业务持续督导工作质效,中证协组织起草了《证券公司保荐业务持续督导工作指引》(以下简称《指引》),并于近日向券商征求意见。起草说明指出,实际执业过程中,部分保荐机构仍存在“重发行保荐、轻持续督导”的倾向,对上市公司持续督导工作支持力度不够,在持续督导...

警惕不法分子假冒国家正规证券公司及工作人员实施诈骗风险提示

近期,我市发现有不法分子以证券公司工作人员名义,通过抖音、微信、企业传书等自媒体渠道引诱投资者加入QQ群、微信群,诱导投资者下载非法证券活动APP,以“资管专用通道”“内部机构户席位”能帮助投资者炒股赚钱为由开展非法证券活动实施诈骗。为提升投资者对非法证券活动的防范意识、辨别能力、维权措施,保护自身财产安全,...

证监会:基金管理人、基金托管人、证券公司及其工作人员不得直接或...

证券时报网讯,据证监会网站,证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》,其中提到,基金管理人、基金托管人、证券公司及其工作人员应当严格遵守廉洁从业相关规定,不得直接或间接向他人输送不正当利益或谋取不正当利益。校对:姚远海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP...

三部委:保荐、审计业务可分阶段收费,不得以上市结果为收费条件

第五条中介机构应当遵循市场化原则，根据实际工作量、所需资源投入等因素合理确定收费标准，并与发行人在合同中约定收费安排。第六条证券公司从事保荐业务，可以按照工作进度分阶段收取服务费用，但是收费与否或者收费多少不得以股票公开发行上市结果作为条件。证券公司从事承销业务，应当符合国家和行业主管部门的规定，...