这家券商“内斗”正酣,雪松6.16亿入局参战!地方国企清仓转让,5年...

对于受让方的资格条件,该公告主要列出8点要求,其中硬性门槛有:1.意向受让方符合中国证监会等监管部门关于证券公司5%以上股东资格的要求。意向受让方为单一受让企业主体,不接受任何形式的委托受让、信托受让或联合受让,不接受个人受让。2.意向受让方需具有良好的财务状况和支付能力,须在公告报名截止日前向青海省产权...

中山证券人事大变动

2023年2月22日，锦龙股份公告称，近日接到控股子公司中山证券通知，中山证券于近日完成了法定代表人变更为“李永湖”的工商变更登记手续，并领取了深圳市市场监督管理局换发的新营业执照。营业执照其他登记项目未发生变更。近期除了变更法定代表人，中山证券管理层也出现了较大规模变动，董事、监事名单中新增8人、退出8...

中山证券因资产证券化业务违规收警示函 上半年亏损1.73亿

到了2020年8月20日,中山证券因1名董事不具备高管任职资格、未履行公司规定章程,擅自改变公司用章及合同管理审批流程、印章管理混乱及未按规定向监事会报告等其他公司治理与内部管理问题的问题,被采取限制新增资管产品备案等业务活动,并责令限制董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本...

中山证券人事大变动,业绩已连续两年亏损

2020年9月10日,锦龙股份公告称,持有中山证券1.18%股权的上海致开实业有限公司向深圳南山法院提起诉讼,要求撤销中山证券于2020年8月21日形成的第二次临时股东会全部决议。在长达一个月的拉锯与反复之后,中山证券的大股东与管理层终于达成和解,新任董事长与总裁走马上任,中山证券也逐渐归于平静。连续两年亏损但在...

中山证券自营账户遭限制参与打新半年 年内三大业务遭暂停

最终在10月15日,锦龙股份与中山证券管理层达成和解,林炳城、总裁胡映璐离任,经历了四个月内斗的中山证券完成了工商变更登记手续,并领取了换发的新营业执照。10月30日,上海致开向南山法院申请撤诉并得到准许。至此,中山证券内斗彻底结束。想炒股,先开户!选东方财富证券,行情交易一个APP搞定>>...

中山证券高管被换后续:小股东诉诸法律 大股东这样回应

二是锦龙股份召开中山证券股东会,违反了深圳证监局2020年6月5日出具的《暂停部分业务及限制相关人员权利事先告知书》中有关“暂停业务期间,保持董事会、管理层稳定”的要求,以及2020年8月19日对中山证券出具的《确保公司经营稳定的函》中有关“现任董事、监事、高级管理人员应正常履职,不得离岗”的要求(www.e993.com)2024年11月29日。

年内第三家!弃购蓝特光学 中山证券自营账户被限制打新半年

今年6月11日,锦龙股份公告称,控股子公司中山证券收到监管《事先告知书》,要求暂停中山证券部分业务。紧接着7月10日,锦龙股份表示,要求中山证券罢免包括董事长在内的4名董事职务,这一下将锦龙股份与中山证券管理层的内斗公之于众,锦龙股份称,近年来,中山证券在债券承销等业务的开展过程中,因内控不完善、防范利益...

中山证券接连被罚多个业务受限

2019年11月,深圳证监局对中山证券出具警示函。监管层在通报中指出,中山证券在部分债券承销项目中存在五“不”行为,包括尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善、部分资产证券监督检查不到位。如果被出具警示函,尚不能对中山证券产生足够的负面冲击,那么团队负责人被调查,或...

四宗罪处罚落地、控股股东被立案调查,中山证券前路未卜

此次中山证券涉及的违规行为主要集中在公司治理和内部管理层面。经查,深圳证监局发现中山证券存在以下问题:一是1名董事不具备高管任职资格,实际履行高管职责;二是未履行公司规定程序,擅自改变公司用章及合同管理审批流程;三是印章管理混乱,存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即...

锦龙收购中山证券陡生变数 杨志茂之妻任董事

此外,锦龙股份亦派人入驻中山证券管理层,如锦龙股份董秘张丹丹出任董事、朱凤廉兼任锦龙股份与中山证券董事、证券事务代表温尚辉担任监事、谢军担任两家公司的独董。海通证券(11.320,-0.41,-3.50%)研报指出,中山证券高管对行业有极为深刻的了解,且对监管政策的把握也较深入。