成立一家证券类私募基金管理人需要哪些必备条件
机构名称、经营范围需符合《私募基金管理人登记指引第1号》要求,含“私募基金”“创业投资”等字样。二、准备材料按照《私募投资基金登记备案办法》及配套指引准备相关材料,材料要求参考《私募基金管理人登记申请材料清单(2023年修订)》。委托律师事务所和会计师事务所:依据管理人登记要求,申请登记时经办律师需对申请...
年内首家!财信基金成为境内第149家公募基金管理公司,券商系公募添...
在市场关注的募集产品的流程上,证监会表示,财信基金应当在取得工商行政管理机关颁发的营业执照后,到证监会领取经营证券期货业务许可证;在取得经营证券期货业务许可证前,不得以该名称对外开展业务;自取得经营证券期货业务许可证之日起6个月内,应当发行公募基金产品。监管也提醒财信基金,应当按照诚实信用原则认真履行职责,...
基金从业人员管理新规八问八答
1.公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;2.私募股权(含创投)投资基金管理人...
不仅倒腾私募牌照,还买卖私募高管资格,亦鼎基金一堆“烂账”被曝出
还有业内人士指出,如果现有条件、资质符合协会要求,按照流程申请私募管理人资质就好。因为私募资质交易成功后的变更手续也很麻烦,这种重大变更等同于重新备案,需要经历的流程、投入的时间成本,差别不大。这就会催生一系列的“钻空子”操作,比如股权、高管等暂不变更,但买方已经展开实际业务。该人士直言,如果“买壳...
倒腾私募牌照?买卖私募高管资格?监管连发五份罚单!
在私募高管必须具有基金从业资格的规定下,私募基金为了顺利登记或“保壳”,持证人员与缺证私募达成交易,私募高管“挂靠”风气一度甚嚣尘上。如今,竟出现了私募及私募高管因出售高管资质被罚,但细究发现,其中或也有“挂靠”意味。01倒腾私募牌照,被出具警示函...
多家私募,获批这一牌照!
在季内获批的持牌机构中,第9类(提供资产管理)受规管活动及第4类(就证券提供意见)受规管活动的申请分别占77%及63%(www.e993.com)2024年10月18日。二季度,获发牌进行第9类(提供资产管理)受规管活动的公司数目增加21家至2161家。在获颁发香港9号牌的机构中,不乏内地背景机构的身影。比如去年,仁桥资产、敦和资产、大朴资产、金戈量锐等多...
【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...
担任取得资产管理业务牌照的证券公司的合规总监职务满2年;4、担任私募证券基金管理机构合规部门负责人满4年,其从业的私募证券基金管理机构须满足最近3年无重大违法违规记录、管理良好、最近3年证券资产管理规模合计不低于150亿元;5、担任监管部门证券资产管理业务监管岗位主任科员及以上职务满2年;6、担任自律组织证券...
券商大集合参公改造产品面临到期:多只产品再延期 公募基金牌照成...
不过,参公改造后的大集合产品合同期限原则上不超过3年,若产品到期后若公司仍未获得公募基金牌照,则需面临新选择。截至目前,这50家券商中,拥有公募基金牌照的券商仅为9家,占比为18%。 天相投顾基金评价中心相关人士在接受《证券日报》记者采访时表示:“在券商大集合参公改造的规范化过程中,业务过渡期的...
规范银行代销私募基金?业内:产品准入和佣金机制需调整
“不过,基于高净值人群大类资产配置的客观需要,私人银行近年来一直通过信托券商等持牌金融机构资管通道代理销售私募证券投资基金,而且能够进入银行代销范围的多为市场知名度高、管理规模大、历史业绩和品牌突出的头部私募管理人。而私募股权及创业投资基金因为借通道会存在着通道三层嵌套或者在企业IPO审核阶段的三类股东问题,...
私募证券类理财产品,常见舞弊套路及具体刑事罪名|金融法实务
与公募证券基金管理人主要靠管理费、托管费、销售费固定收费标准不同,私募证券基金管理人收益主要源于按比例提取基金净值创新高的利润作为业绩报酬的计提,有较强的超额收益和绝对收益激励。相比公募证券基金,私募证券基金虽然投资门槛较高(100万起头),但信息披露要求较低而投资限制较小,同时也具有更丰富的投资工具...