【第58号令】证券发行上市保荐业务管理办法
证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。第七条发行人及其董事、监事、高级管理人员,为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等...
中国A股IPO辅导流程及要求(附辅导工作备案报告样本)
企业选择辅导机构要综合考察其独立性、资信状况、专业资格、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券经营机构股票承销业务管理办法》(证委发[1996]18号)的规定,持有企业7%以上的股份或者是企业前5名股东之一的证券经营机构,不得成为该企业的保荐机构。如果企业想使辅导机构与保荐机构合二为一...
盈康生命(300143):国泰君安证券股份有限公司关于盈康生命科技股份...
七、关于本次证券发行上市申请符合上市条件的说明...19(一)本次证券发行符合《公司法》的有关规定...19(二)本次证券发行符合《证券法》的有关规定...20(三)本次证券发行符合《注册管理办法》规定的发行条件...20八、保荐人关于发行人证券上市...
盈康生命(300143):国泰君安证券股份有限公司关于盈康生命科技股份...
陈聪先生在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等相关规定,执业记录良好。(二)本次证券发行的项目协办人姓名及其执业情况项目协办人:徐若鸿先生,硕士研究生。曾主持或参与雷神科技(872190.BJ)北交所IPO等项目。徐若鸿先生在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等相关规定,执业记录良好。(三...
又一家公司撤回上市申请!华宝证券回应
而《首次公开发行股票注册管理办法》规定,发行条件包括发行人内部控制制度健全且被有效执行。2023年,由于华宝证券投资银行业务营业成本较快增长且该项营业成本大于营业收入,该公司投资银行业务营业利润亏损额同比扩大36.96%。该项营业利润已连亏5年。华宝证券对标点财经、投资时间网研究员表示,该公司撤回上市申请与上交...
又一家公司撤回上市申请!华宝证券回应
而《首次公开发行股票注册管理办法》规定,发行条件包括发行人内部控制制度健全且被有效执行(www.e993.com)2024年7月11日。2023年,由于华宝证券投资银行业务营业成本较快增长且该项营业成本大于营业收入,该公司投资银行业务营业利润亏损额同比扩大36.96%。该项营业利润已连亏5年。华宝证券对标点财经、投资时间网研究员表示,该公司撤回上市申请与上交...
北京市汉坤律师事务所关于申请变更注册华安张江光大园封闭式基础...
本办法规定向中国证监会申请保荐业务资格。未经中国证监会核准,任何机构不得从事保荐业务。”109《基础设施基金指引》第十条规定:“[…]财务顾问应当由取得保荐业务资格的证券公司担任。基金管理人、财务顾问应按照法律法规及中国证监会有关规定对基础设施项目进行尽职调查,充分了解基础设...
人保鑫泽纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务24、销售机构:指中国人保资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构25、登记业务...
聚赛龙(301131):长城证券股份有限公司关于公司向不特定对象发行可...
第一节本次证券发行基本情况一、保荐机构指定相关人员基本情况(一)保荐机构名称本次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构为长城证券股份有限公司。(二)负责推荐本次证券发行的保荐代表人及执业情况长城证券指定林颖、白毅敏作为聚赛龙本次向不特定对象发行可转债的保荐代表人,其保荐业务执业情况如下:...
入行必知:证券公司最主要的九大业务,你知道吗?
证券保荐是发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。五、证券自营业务证券公司以自己的名义,以自有资金或依法筹集的资金,为本公司买卖证券获取营利。证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展...