券商投顾业务的划分及分支机构投顾展业常见误区

投资咨询业务的开展主要分为向投资者提供证券投资顾问服务和发布研报业务两种,因此证券投资咨询人员,若是注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。证券投资顾问业务作为证券投资咨询业务的基本...

证监局对部分私募管理人开启现场检查!需注意哪些事项?

除了以上检查的事项以外,部分地区证监局还根据近期监管重点,进行特别事项的检查,比如基金杠杆及分级情况、量化交易情况、DMA业务情况、产品逾期情况、投资者权益保护情况、登记超过12个月但管理规模较低的情况、持续符合登记备案条件的情况、基金兑付情况、投资标的上市情况、基金嵌套投资情况等等。部分素材来源于积募特...

...公示机制;上半年量化私募资管规模大幅缩水逾35%丨大资管一周情报

券商资管行业频传新动作,华安资管取得经营证券期货业务许可证。7月18日,华安证券发布公告称,华安证券资产管理有限公司(以下简称华安资管)取得经营证券期货业务许可证。这意味着,接下来华安资管将以独立资格展业。华安证券于2023年9月获得中国证监会《关于核准华安证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》,核准公司设立华...

中基协关于“投资顾问”的问答汇总|信托|证监会|私募基金|投资...

私募基金管理人可以委托具有投资顾问资格的第三方机构为私募基金提供投资顾问服务,不得委托个人或聘请不具有投资顾问资格的第三方机构。符合资质条件的投资顾问机构是指依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及证监会认可的其他金融机构,或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理...

基金经理转行做主播,抖音投顾直播岗要求还挺多,这转行怎么让围观...

记者浏览某招聘平台发现，不少新媒体公司正招收财经主播、投顾主播等岗位。从任职资格看，均要有证券行业经历，且熟知金融、投资的相关知识，投顾主播还需具备投顾资格证。“从任职条件与要求看，这也未必不是基金经理的好选择。”一位研究人士表示。从基金公司层面，似乎积极参与新媒体也成为了趋势。据记者不完整统计...

券商加速公募业务渗透,14家券商及资管子获批公募资格,“一参一控...

“一参一控一牌”公募化布局含义来自2022年《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》发布，规定证券公司资管子公司等“其他资产管理机构”，满足对应条件可以申请公募基金管理业务资格，即“一牌”；“同一主体或者受同一主体控制的不同主体参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控制基金管理公司的数量不得超过1家...

深圳国财被公开谴责:委托无资格机构募集基金等

一是未尽管理人谨慎勤勉义务，委托无销售资格的机构募集私募基金。2017年6月27日，深圳国财与深圳指航投资顾问有限公司(以下简称“指航投顾”)签署了《私募基金备案咨询服务合同》。根据合同约定，深圳国财委托指航投顾完成“深圳市前海鑫汇盛投资管理中心(有限合伙)”的备案，费用13000元，“基金运作过程中，深圳国财...

坐拥4400名投顾精英,广发证券为何掉队基金投顾?

对于投顾业务的发展,证监会日前表示,“基金投资顾问业务运行平稳,业务适配性和发展前景获得了市场各方的总体认可与支持,试点达到了预期目的,已基本具备转常规条件。”这意味着探索期行将结束,基金投顾市场会迎来具体的管理规范和监管细则,以客户需求为核心的买方投顾转型被按下加速键。

“新国九条”要点梳理|退市|证监会|上市公司|沪深交易所|股权分置...

基于产业链的并购重组需求;2)机构业务:养老金/险资/银行理财权益投资比重提升带来的机构业务需求;3)投顾业务:以投资者为本推动的财富管理转型;4)REITs业务:在指导性文件的推动下,立法工作有望进一步加快,规范化市场将带动该业务迎来新的增长机会;5)私募创投业务:作为支持科技创新的重要金融抓手,伴随税收政策的完善,...

国投资本2023年年度董事会经营评述

一是积极补齐业务资格,报告期内公募牌照申请取得阶段性进展,行政许可申请材料获证监会正式接收;二是加强银行销售渠道拓展,新增多家国有行及股份行代销业务落地;三是结合市场情况和客户需求,加大产品创新力度,推出固收+期权及主题投资权益等创新产品,丰富产品期限类型,提升客户投资体验,取得了较好的市场反馈;四是积极提升...