券商投顾业务的划分及分支机构投顾展业常见误区

《证券投资顾问业务暂行规定》要求向客户提供证券投资顾问服务的人员应当符合相关从业条件,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。开展投资顾问业务需要投顾资质是业内普遍知晓的监管规定,但实际执行上对于何种形式或内容属于证券投资顾问业务范畴通常存在一定认知误区。《机构监管情况通报(2020年第8期总第62期)》对此进...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入 投顾被罚没近千万

第一财经记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资,被罚没合计约981万元等。中证协称,为落实证监会资本市场行贿行为综...

国都证券老总”无证“卖基金,还是资深投顾

目前,国都证券有527名人员拥有基金从业资格,而司维并不在其中。中证协显示,国都证券有1,118名从业人员,其中一般证券业务696名,投资顾问204名,证券经纪人194名。另据国都证券2023年报,经纪业务人员共计608名。由此推测,国都证券员工基金从业资格的持证率颇高。而这位营业部老总作为资深投顾,因为“无证执业”被...

海顺投顾合规措施不到位!宁波证监局责令增加内部合规检查次数

经查,你公司(海顺投顾)存在以下违规行为:集中统一管理落实不到位;员工档案管理不到位;内控制度不健全;业务推广环节留痕管理不到位;未准确了解客户身份;个别员工未注册证券投资顾问但向客户提供投资建议;个别员工向投资者出具的执业证书编码不正确。上述行为分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十一...

7倍年化收益?构成诈骗罪?两家老牌投顾被吊销牌照,证券投资咨询撞...

最终,依据《证券法》及《暂行办法》,证监会对上海证华证券投资咨询顾问有限公司未按照规定保存有关文件和资料的行为,处以30万元罚款。对上海证华证券投资咨询顾问有限公司提供、传播虚假或者误导投资者的信息、向投资人承诺收益、未按照规定提出业务场所及有从业资格的业务人员变更报告、办理变更手续、未取得从业资格人员从...

中证协出手!严肃考场纪律,2人被罚

证券投资顾问须持证上岗,证券从业资格考试便是员工入行的第一道“门槛”(www.e993.com)2024年11月27日。然而,有些人却为了走捷径动起了“歪脑筋”,结果就是为自己的不诚信付出了惨痛代价。近日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)诚信信息公示栏上,新增了2条自律措施的决定。公告显示,两名从业人员在参加“证券投顾业务”科目测试中出现了违...

坐拥4400名投顾精英,广发证券为何掉队基金投顾?

至于拥有强大投顾能力的广发证券为何没能拿到基金投顾试点业务资格,在业内人士分析看来,或许受监管处罚,影响了其新业务的批准。频频受罚由于业务违规且性质恶劣,近年来广发证券频频受到监管处罚。2023年4月17日,因保荐的美尚生态再融资造假,广发证券收到了证监会的《立案告知书》。3个月之后,广发证券处罚落地。

两券商员工违规太离谱,虚构从业经历,无证展业,出借投顾编号,拖累...

经纪业务作为券商基础业务的构成,由于分支机构和从业人员众多,因此展业过程中的违规行为时有发生。据不完全统计,6月以来至少已有超10张关于券商经纪业务的罚单,其中从业人员未取得投资顾问资格展业被频频提及。7月11日,国融证券收到福建证监局下发的3张罚单。其中1张罚单显示,国融证券福州东街证券营业部员工池启崟执...

...无证上岗、网络直播违规,年内多名券商从业人员因投顾违规被罚

对于证券从业人员开展网络直播的合规问题，监管早已有明确规定，对券商、基金、投资咨询公司开展网络直播提出明确要求。一方面，前述机构应严格禁止以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为，并对员工加强宣导教育，严禁不具备资格条件的人员进行投资顾问业务直播展业。另一方面，证券公司工作人员通过网络直播发表...

监管层严查“三大雷区”:17家投顾收29张罚单 6家暂停新增客户

监管方面查出,北京中方信富上海分公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:一、营销宣传存在夸大、误导性表述;二、个别向投资者提供投资顾问服务的员工不具有证券投资咨询执业资格。并且,上海证监局于2023年1月29日就对相同问题对北京中方信富上海分公司采取了责令改正的行政监管措施,但该公司并未切实整改...