成立一家证券类私募基金管理人需要哪些必备条件
(3)通过学历认可+应知应会考核证券/股权的方式;(4)通过协会认可的其他方式。特别提示:根据协会《基金从业人员管理规则》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,私募证券投资基金管理人的高管(包括法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、总经理、副总经理、合规风控负责人等)及基金业务相关岗位的专...
私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?
(3)私募人员在持有证券标的后,原则上持有期不少于三个月(此为《指引》对公募基金从业人员自行炒股的合规要求,对私募机构而言,具体时限可以由私募基金管理人自行规定),以避免过分投机和短期交易行为。5员工证券投资的禁止行为员工的证券投资活动应旨在促进个人财富的稳健增长,实现合理的财产性收益,然而,它不应成为...
倒腾私募牌照?买卖私募高管资格?监管连发五份罚单!
在私募高管必须具有基金从业资格的规定下,私募基金为了顺利登记或“保壳”,持证人员与缺证私募达成交易,私募高管“挂靠”风气一度甚嚣尘上。如今,竟出现了私募及私募高管因出售高管资质被罚,但细究发现,其中或也有“挂靠”意味。01倒腾私募牌照,被出具警示函浙江监管局最新披露,因存在“买卖私募基金管理人资质、...
【私募调研记录】正圆投资调研瑞丰银行
1)瑞丰银行(正圆投资参与公司特定对象调研&线上会议)个股亮点:公司将从提高零售支付的便捷性、安全性和防伪水平的角度,进一步加大部署和推进数字人民币业务机构简介:深圳正圆投资2015年成立于深圳前海自贸区,并于当年获得私募证券投资基金牌照。正圆拥有专业的投研团队,丰富的投资经验,完善的风险管理制度。立足于...
私募基金牌照监管有何规定
私募基金的准入规定严格,基金管理人需通过中国结算申请证券账户,每个基金需单独开户。进入银行间债券市场的私募基金还需满足一系列条件,如净资产要求、专业管理团队、风险控制机制、托管人管理、无违法记录等,确保其在法律和行业监管框架内运作。私募基金的法律定义...
江苏天鼎证券投资咨询有限公司谈券商牌照新规重磅发布
1.**证券类业务**:如证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等(www.e993.com)2024年10月19日。2.**基金类业务**:如私募证券资产管理、公募基金管理等。3.**期货类业务**:如股票期权经纪、场外衍生品交易等。4.**资本市场相关业务**:如另类投资、证券信息技术服务等。新规的出台将对券商行业产生多方面影响。首先,统一的业务资格...
基金从业人员管理新规八问八答
根据《管理规则》,申请注册基金从业资格的人员应当具备下列条件:1.品行良好,具有良好的职业道德;2.通过基金从业考试,或者符合协会规定的其他条件;3.已被机构聘用;4.最近3年未因犯罪被判处刑罚;5.不存在《证券投资基金法》第十五条[1]规定的情形;...
香港证监会金融牌照介绍:1-10号牌照介绍
第四类:就证券提供意见(PS:这个牌非常好用啊,其实就是香港FA财务顾问的业务,门槛低风险低成本低)业务:就证券提供意见向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见;发出有关证券的研究报告/分析;豁免条件:「就证券提供意见」指就应于何时或应按哪些条款取得或处置若干证券提供意见或发出分析或报告。
证监会拟推出券商管理新规:厘清“业务”资格,遏制“屯牌”、“保...
主要包括证券资产管理、基金托管与服务业务等2种。其中,“证券资产管理”下分私募证券资产管理、公募基金管理、境外证券投资管理(QDII业务)等3项业务形式;“基金托管与服务业务”根据《基金法》的规定下分证券投资基金托管、公募基金销售、公募基金投资顾问、公募基金份额登记与估值等4项业务形式。三是,依据《期货...
屯牌、保牌的券商要注意了!券商业务资格管理新规将出 设置最低...
值得一提的是,证券公司申请从事私募非证券投资基金托管业务或者证券信用、股票期权做市、场外衍生品交易、期货交易所相关做市交易、提供信用风险保护工具等具有显著杠杆性质且与其他业务之间存在交叉风险的业务,还应当具备下列条件:(一)最近1年净资本持续不低于80亿元;...