JT&N观点 | 私募基金犯罪司法惩治的趋势与应对

如私募股权投资基金核心的合格投资者制度,以及我国《证券法》在2005年修订时第10条明确规定的“非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式”。而且《证券投资基金法》在2012年修订时原88条明确规定:“非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。”案例一中金公司的销售人员通过公开...

哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

(二)从事各类非证券类私募基金管理业务的从业人员,应当通过基金从业资格考试科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股权投资基金基础知识》。考试科目组合对照表详见附件1。3几种免考相关科目政策根据国家有关政策及安排、中国证监会及协会的规定,通过基金从业资格考试科目一并具备下列条件之一的,可以认定为符合基金...

深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...

按照现行监管规定,私募基金需要在募集完毕之后的20个工作日内向中基协办理备案手续,那么超过20个工作日就有违规的风险。对于私募证券基金而言目前不存在可以豁免的特殊情形。对于私募股权基金、创业投资基金而言,建议关注以下两点:(1)如果在募集完毕后超过了20个工作日(但不超过3个月)再提交备案手续的,基金产品除了满...

私募投资基金ODI备案指南

所需材料:私募基金需提供基金备案证明、投资者名单等特定材料。资金监管:对私募基金的资金来源和用途监管更为严格,需确保资金合法合规。跨境合规圈跨境合规圈:跨境合规领域水平超群的老师傅私募投资基金进行ODI备案的必要性政策背景国家鼓励有实力的企业和机构“走出去”,但同时加强了对金融机构和私募基金的监...

私募股权基金所投资产的七条退出路径

被投企业成功上市后,基金即持有上市公司股票,此时管理人需要梳理上市公司股票限售期是否与基金的清算期间相匹配,在解除限售后还要综合考虑股价的表现及其他因素。若限售期到期日晚于基金清算期届满之日的,可能会涉及延长基金的存续期间,管理人应注意提前与各合伙人做好沟通协调工作,以便后续办理合伙企业的存续期延长手续。

李云泽:支持符合条件的保险机构设立私募证券投资基金

国家金融监管总局李云泽表示,国家金融监管总局将继续支持资本市场持续稳定健康发展,下一步将主要从以下三方面着手:一是扩大保险资金长期投资改革试点,支持其他符合条件的保险机构设立私募证券投资基金,进一步加大对资本市场的投资力度(www.e993.com)2024年11月18日。二是督促指导保险公司优化考核机制,鼓励引导保险资金开展长期权益投资。三是鼓励理财公司、信...

私募基金需要什么手续

私募基金作为一种特定的投资工具,其设立和运作需要遵循一系列严格的手续和规定。以下为您详细介绍。首先,私募基金管理人需要进行登记。这一过程要求管理人具备一定的资质和条件,如具备适当的资本金、专业的管理团队、完善的内部治理结构等。同时,管理人还需要提交一系列的文件和资料,包括但不限于公司章程、营业执照、...

中基协关于“投资顾问”的问答汇总|信托|证监会|私募基金|投资...

答:根据《私募资管计划备案规范2号》的规定,证券期货经营机构需提交证监会认可的从事资产管理业务的资格证明文件,私募证券投资基金管理人需出具符合投资顾问条件的承诺函、资质证明文件、投资管理人员工作经历证明、投资管理业绩证明文件、基金/产品投资业绩数据,具体材料要求可参考《私募资管计划备案规范2号》附件《证明文件...

中国人寿:与新华资产共同设立的私募基金已具备投资运营条件 高...

中国人寿:与新华资产共同设立的私募基金已具备投资运营条件高股息股票是投资重点财联社3月28日电,记者获悉,在中国人寿2023年度业绩分析师及投资者交流会上,谈及与新华资产共同设立的私募基金情况,中国人寿方面表示,这是双方发挥优势,加强资产负债管理,优化长期配置的创新。该私募基金已具备投资运营条件,主要投向具有...

不仅倒腾私募牌照,还买卖私募高管资格 亦鼎基金一堆“烂账”被曝出

还有业内人士指出,如果现有条件、资质符合协会要求,按照流程申请私募管理人资质就好。因为私募资质交易成功后的变更手续也很麻烦,这种重大变更等同于重新备案,需要经历的流程、投入的时间成本,差别不大。这就会催生一系列的“钻空子”操作,比如股权、高管等暂不变更,但买方已经展开实际业务。