国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知
第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称案件)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法。第二条本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内设立的金融控股...
《金融机构涉刑案件管理办法》正式发布
第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称案件)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法。第二条本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内设立的金融...
金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为
金融机构应当追究案发机构案件责任人员的责任,并对其上一级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人以及其他案件责任人员进行责任认定,对存在案件责任的应当予以问责。发生重大案件的,金融机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外,还应当对其上一级机构的上级机构相关条线部门负责人、机...
国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》
第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称案件)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法。第二条本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内设立的金融控股...
国家金融监管总局印发金融机构涉刑案件管理办法 定义四类重大案件...
外国银行代表处、外国保险机构代表机构、保险公估人等金融监管总局及其派出机构监管的其他机构适用本办法。第三条本办法所称案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理等。第四条案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。第五条金融机构承担案件管理的主体责任,应当建立与本机构资产规模、...
国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》
外国银行代表处、外国保险机构代表机构、保险公估人等金融监管总局及其派出机构监管的其他机构适用本办法(www.e993.com)2024年9月9日。第三条本办法所称案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理等。第四条案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。
国家金融监管总局印发金融机构涉刑案件管理办法
外国银行代表处、外国保险机构代表机构、保险公估人等金融监管总局及其派出机构监管的其他机构适用本办法。第三条本办法所称案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理等。第四条案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。第五条金融机构承担案件管理的主体责任,应当建立与本机构资产规模、...
首期金融法治沙龙暨《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法...
12月15日,由中国法学会案例法学研究会、南方财经法律研究院主办,北京市海勤律师事务所承办的首期金融法治沙龙暨《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称《办法》)解读会在京举办。中国法学会案例法研究会会长胡云腾,中国银行业协会原首席法律顾问、中国仲裁法学研究会金融专委会主任卜祥瑞,西北政法大学金融与...
国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...
第四条??银行保险机构应当坚持党对金融工作的集中统一领导,坚决落实党中央关于金融工作的决策部署,充分发挥党建引领作用,持续强化风险内控建设,健全案件风险防控长效机制。第五条??案件风险防控应当遵循以下原则:预防为主、关口前移,全面覆盖、突出重点,法人主责、分级负责,联防联控、各司其职,属地监管、融入日常...
胡云腾、卜祥瑞、强力等建言银行保险机构涉刑案件风控
卜祥瑞老师以《银行保险机构案防责任的新格局》为题发表了主旨演讲,他从强化涉刑案件管理的意义、涉刑案防新规的主要内容及银行保险机构涉刑案防建议等三个方面对《办法》进行了解读,他强调银行保险机构在《办法》出台的新背景下应当强化党的领导与案防管理深度结合,建立健全案件风险防控机制,案防管理应当从形式合规向实...