京都释法 | 违规披露、不披露重要信息之一:行刑交叉下的信息披露...

2024年2月4日证监会发布的《证监会依法从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为》数据显示,近三年证监会共办理上市公司信息披露违法案件397件,同比增长近20%,作出行政处罚523件,涉及1932名相关责任人,对168人采取市场禁入措施,向公安机关移送涉嫌犯罪案件116件。这一消息在证券市场引起轰动,但其实有迹可循。新华...

证监会严肃查处5起上市公司财务造假等信息披露违法案件

近日,证监会综合违法情节、责任程度等,对5家上市公司财务造假、大股东占用资金等信息披露违法案件作出行政处罚、事先告知。一是对江苏舜天、ST特信、*ST中利三家公司出具行政处罚决定书,累计罚款6830万元,并对6名主要责任人实施证券市场禁入措施;二是对易事特、凯撒同盛两家公司出具行政处罚事先告知书,拟合计罚款5270...

新《证券法》实施以来,证监会查办首例欺诈发行案件

新京报贝壳财经讯2月9日，证监会发布消息称，近日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称思尔芯或公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。思尔芯于20...

邵子杰|统一裁判标准下证券虚假陈述揭露日的认定——兼论证券侵权...

意即在有效的证券市场中,信息披露义务人发布的所有信息都迅速并完全地反映在证券价格上,投资者即使不是因为披露义务人发布的信息而购入证券也能够据此理论推定其信赖了蕴含在价格背后的公开信息,因而在证券虚假陈述责任纠纷案件中,符合一定的条件即可推定交易因果关系成立。在自行更正日能否被认定为虚假陈述揭露日的问题...

从投行骄子到外逃嫌犯!海通证券前副总姜诚君涉及哪些职务犯罪?

也严重扰乱了市场秩序。回到姜诚君案件，虽然具体细节尚未公布，但考虑到他的职务和海通证券的业务性质，不排除他可能涉及类似的犯罪行为。作为投行业务的负责人，他有机会接触大量敏感信息，也有能力影响重大投融资决策。如果他利用这些便利谋取私利，则很可能构成受贿罪、内幕交易罪或其他相关罪名。

实控人被采取强制措施 中青宝信息披露违规被罚

中青宝称,张云霞未在公司担任任何职务,且案件程序已经终结,上述事件不影响公司正常经营,公司日常经营运作正常,各项工作有序开展(www.e993.com)2024年11月25日。但公司迟迟不予信息披露的行为引来了处罚。深圳证监局表示,上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定,决定对中青宝采取责令改正的行政监管措施,并要求公司认真吸取教训,加强对证券法...

华林证券被2.3亿元仲裁带向多事之秋,13.53亿元资产已启动拍卖

直至2022年5月,大连银行对华林证券提起仲裁,由上海国际经济贸易仲裁委员会受理,初步仲裁请求近3.3亿元人民币。同年7月7日,华林证券在深交所固定收益信息平台和巨潮资讯网首次披露了与大连银行的仲裁案件。2024年2月28日仲裁结果出炉,裁决表明华林证券需支付总计约2.3亿元费用,包括偿还大连银行认购资产支持证券的本金损...

从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势

内幕交易查处始终是监管执法的主要难题之一,每年的处罚案例数量仅次于信披违规。从2023年数据看,监管机构对内幕交易共出具78份处罚决定书,涉及案件59起;从地域看,全国各地均有涉及。因此,要实现内幕交易查处的“降本增效”,除了提升惩戒力度(新证券法适用已近九成,千万级罚没额已不鲜见),监管机构似乎对处于“前端”...

深圳证监局重拳出击 查办多起“首例”案件

重拳惩治财务造假案件,全面加强对上市公司信披违法行为的监管执法。2023年,深圳证监局共查办上市公司、债券发行人信息披露违法违规案件21件,同比增长62%,占年度查办案件总数比重为45%,首次依据新证券法对新三板挂牌公司作出处罚。其中涉及财务造假相关案件14件,同比增长75%。

同日!中金被证监会立案调查!招商被起诉索赔15亿!_手机新浪网

三、信息披露与监管信息披露质量抽查思尔芯被列入首发企业信息披露质量抽查名单,这一抽查工作公开、公平、公正,由监管部门、自律组织、行业及媒体代表共同见证。监管措施与力度证监会加大对欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的打击力度,近三年办理大量上市公司信息披露违法案件,作出众多行政处罚,对相关责任人采取市场...