中国人寿武邑支公司开展涉刑案件管理专题培训

为规范和加强涉刑案件风险管理工作,提升全体员工对于案件的发生、处理时刻保持清醒的认知,熟知涉刑案件管理处置工作时限和流程,严格按照制度要求规范处理,近日,中国人寿武邑支公司组织开展了《金融机构涉刑案件管理办法》专题培训。培训对《金融机构涉刑案件管理办法》进行了深度解读,要求全体人员在日常工作及排查中提高敏...

金融保险行业主要业内案件定罪与量刑详解

2024年9月2日国家金融监督管理总局发布了《金融机构涉刑案件管理办法》(金规〔2024〕12号文件)。该《办法》进一步明确规制范围,聚焦金融从业人员引发“业内案件”以及非法集资等重大涉众严重违法、犯罪案件。为便于金融保险企业合规、法律、内控、审计等部门工作人员准确识别“案内案件”;提高金融保险企业涉刑案件风险...

金融机构涉刑案件金额1亿元(含)以上认定为重大案件 | 国家金融...

近日,国家金融监管总局修订发布的《金融机构涉刑案件管理办法》(简称《办法》)正式施行,旨在进一步加强金融机构的案件管理,严厉打击金融犯罪。根据《办法》,涉案金额达到等值人民币1亿元(含)以上的案件被认定为重大案件,这一新标准将对金融机构的风险管理和合规监管产生深远影响。重大案件的明确标准。《办法》对重大案...

国家金融监督管理总局定义四种金融机构重大涉刑案件情形

银行保险机构从业人员违规使用银行保险机构重要空白凭证、印章、营业场所等,套取银行保险机构信用参与非法集资活动,以及保险机构从业人员虚构保险合同实施非法集资活动,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照业内案件管理。业外案件是指银行保险机构以外的单位、人员,直接利用银行保险机构产品、服务渠道等,...

监管动态|国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理...

为深入贯彻落实中央金融工作会议精神，进一步完善金融机构涉刑案件管理，严厉打击金融犯罪，金融监管总局近日修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》（以下简称《办法》），自印发之日起施行。《办法》分为总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理、附则等七章，共四十五条，主要修订内容包括：一是聚焦防范...

9月9日保险日报丨监管严打金融犯罪,涉案1亿以上将列为重大案件...

9月6日，国家金融监管总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》（简称《办法》），自印发之日起施行，以进一步完善金融机构涉刑案件管理，严厉打击金融犯罪(www.e993.com)2024年11月27日。2020年7月1日起施行的《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》同时废止。值得关注的是，对于重大案件，《办法》给出了明确判断标准，共有4种情形。包括：...

金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形,强化问责追责

《办法》在第十条中明确,金融机构涉刑案件存在下列四种情形之一的,属于重大案件:图/金融监管总局(贝壳财经记者制图)根据《办法》,金融机构承担案件管理的主体责任,应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系,制定并有效执行本机构的案件管理制度,负责本机构案件信息报送、案件处置等工...

金融监管总局:对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施

金融监管总局近日修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》(以下简称《办法》),自印发之日起施行。《办法》明确,对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施,对重大案件调查、追责问责、案情通报从严要求,切实提高违法违规成本。《办法》分为总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理、附则等七章,共四十五条...

金融监管总局最新发布!

金融监管总局最新发布!金融监管总局近日修订发布了《金融机构涉刑案件管理办法》(以下简称《办法》),并自印发之日起施行。《办法》明确四种情况属于重大案件,紧盯关键事、关键人、关键行为,压实金融机构主体责任,切实提高违法违规成本。业内人士认为,《办法》是全面加强金融监管、持续提升监管有效性的重要举措。

财经早参|道指、纳指均跌超400点,特斯拉跌超8%;苹果放行微信版本...

9月6日,国家金融监督管理总局印发金融机构涉刑案件管理办法。有下列情形之一的案件,属于重大案件:(一)涉案业务余额等值人民币一亿元(含)以上的;(二)自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或者等同现金的资产)等值人民币五千万元(含)以上,且占案发法人机构净资产百分之十(含)...