某城商行内控合规操作风险管理系统(GRC)重建项目

内外规管项目框架优化:对内控合规操作风险管理系统(GRC系统)的基础框架进行改造,以适应新需求的开发实施,并满足未来扩展需要。检查项目卡片:展示内控合规检查要点,查看历史问题。业务流程图:建立内控合规业务流程。合规风险视图:从机构、业务、员工等维度构建风险视图。内控执行监测模型:针对全行内控措施执行情况设...

勤哲Excel服务器自动生成企业流程管理系统

相信大家都比较熟悉visio了,这里再对用visio画流程图的几点注意事项说明一下:(1)由于涉及到的部门和用户多,那么我们新建的时候,选择新建->流程图->跨职能流程图。(2)流程中用到几个部门,就建立几个带区(3)画的过程中一定要把表单的变化情况体现出来。(这一点很重要)分析上面的需求,我们可以把该需求中...

方圆合规Copilot,引领内控合规管理数字化到智能化转型升级

1、智能问答合规助手2、业务流程图智能化生成3、业务流程智能分析到风险自动化提取4、范式合同审查,文档合规性助理5、智能制度评审与规范性审查6、内外规条款一致性审7、信息提取与长文档解读方圆合规copilot的特色和合信诺-方圆合规Copilot以其独特的优势,为内控合规管理领域带来了创新的解决方案。1...

首例!IPO企业首轮问询回复就超时而终止上市的企业出炉!

ISO9001:2015质量管理认证、ISO20000:2018信息技术服务管理体系认证、ISO27001:2013信息安全管理认证、ISO14001:2015环境管理体系认证和ISO45001:2018职业健康安全管理体系认证等一系列资质认证,连续多年被认定为国家规划布局内重点软件企业、国家

际华集团股份有限公司2024年半年度报告摘要

操作风险管理方面:公司完成主要业务操作手册的制定,涉及结算业务、资金管理、信贷业务、稽核审计、费用支出等共计39项业务流程图,指导业务部门合规开展工作。业务流程嵌入信息系统,坚持不相容岗位分离原则,加强信息系统权限管理,严控操作风险。公司将操作风险纳入绩效考核指标体系,覆盖结算业务、资金业务、信贷业务、信息系统...

廉洁从审:审计质量内控流程图

廉洁从审:审计质量内控流程图廉洁从审:审计质量内控流程图(作者:江苏省徐州市铜山区审计局沙亚品)

数说内控 | 数智化内控(内控3.0): 数字时代的内控转型和升级

所以企业往往聘请“四大”等知名会计师事务所开展内控建设,由内控专家们指导公司各职能部门形成内控操作规范和内控手册,以业务流程图、权责体系表、风险控制矩阵等样式展现管理的规范性要求。这个阶段的好处是很好的推进了内控理念在企业各层级和各业务部门的普及,让大家认识到了内控的重要性,并初步形成了内控的标准化...

北京:内控实践的讨论与思考

北京市石景山区杨庄中学李金竹这一阶段,我国企业内部控制评价的方法有说明法、调查表法及流程图法企业在建立内部控制的过程中,是否存在需要修正及完善之处,有赖于评价工作来促进其设计的健全、合理;更重要的是,内部控制是由人去执行的,即使设计再完善的内部控制系统,如果不能贯彻执行,不能落实到管理层以及各级员工的...

际华集团股份有限公司

同意对公司《关联交易管理制度》《募集资金管理制度》《对外担保管理制度》《防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用专项制度》《董事会秘书工作规则》《信息披露事务管理制度》《战略规划管理制度》《投资管理制度》《内部控制管理制度》《风险管理制度》《合规管理制度》《财务管理制度》进行修订。

国有煤炭企业生产经营协同管控平台的探索及实践

根据矿井当前的各类考核管理所涵盖的内容,如生产任务考核、双基考核、安全生产标准化考核、市场化成本考核、绩效考核、契约化考核等考核项目。通过各相关职能业务部门的打分及奖罚录入,得到全矿各部门的考核结果汇总数据,最终结果运用到矿井生产经营协同管控信息系统平台结算过程中。具体业务流程如下图:...