因与不明身份的客户进行交易等申万宏源证券及两高管被罚超300万

2024年11月4日 - 中国网

中国网财经11月4日讯据中国人民银行上海总部官网消息,日前,因未按规定履行客户身份识别义务、与不明身份的客户进行交易、或未按规定报送大额交易和可疑交易报告,中国人民银行上海市分行对申万宏源证券及两名高管共罚款357万元。其中,中国人民银行上海市分行对申万宏源证券罚款349万元,对时任财务总监陈某清罚款2万元,...

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与不明身份客户进行交易,海通证券、申万宏源合计被罚超700万元

2024年11月5日 - 百家号

近日，中国人民银行上海市分行发布两期《行政处罚信息公示表》，涉及海通证券和申万宏源证券两家券商及相关负责人，其中，海通证券被处罚395万元，申万宏源证券被处罚349万元，两家券商合计被罚超过700万元。具体来看，海通证券存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行...

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...海通证券、申万宏源合计罚超700万,涉与不明身份客户交易等

2024年11月4日 - 百家号

蓝鲸新闻11月4日讯（记者胡劼）近日，因违反反洗钱法，海通证券（600837.SH）、申万宏源（000166.SZ）双双领“百万罚单”，相关责任人一并被罚。根据中国人民银行上海市分行公布的行政处罚信息公示表（2024年第152期、153期），两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与...

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...为申万宏源、中信建投、国开证券等券商客户提供部分应用软件...

2024年11月1日 - 金融界

格隆汇11月1日丨中科软(603927.SH)于投资者互动平台表示,公司为申万宏源、中信建投、国开证券等券商客户提供部分应用软件开发服务。中信建投-4.92%中科软+5.55%金融界提醒:本文内容、数据与工具不构成任何投资建议,仅供参考,不具备任何指导作用。股市有风险,投资需谨慎!投顾热议大盘走势分化科技股走强股海鑫说...

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海通证券、申万宏源双双被罚!涉及与不明身份的客户进行交易等违法...

2024年11月2日 - 东方财富网

11月1日,中国人民银行上海总部公布的行政处罚信息公示表显示,海通证券、申万宏源证券分别被罚395万元、349万元。具体来看,两家券商同时涉及3项违法行为:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易和可疑交易报告;与不明身份的客户进行交易。时任海通证券总经理助理陈某钱、时任海通证券合规总监王某业分别被处...

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申万宏源天添利货币

2024年11月14日 - 天天基金网

成立日:2022-08-08管理人:申万宏源证券资产管理基金评级:暂无评级证监会批准的首批独立基金销售机构民生银行全程资金监管交易状态:开放申购开放赎回该基金暂不开放购买,你可查看同类热门基金:创金合信货币C(007866)7日年化2.3290%购买创金合信货币E(018875)7日年化...

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申万宏源证券:短期A股高热度仍能维持

2024年11月11日 - 新浪

申万宏源证券表示,上周关键验证窗口,市场热度维持高位,并未出现观望情绪,交易博弈特征更加突出。短期,交易性资金相对力量占优,中小投资者保持高活跃度,投资者不断追逐和切换高弹性的投资机会,暂时能将赚钱效应维持高位。这种情况下,短期边际交易资金倾向于对事件催化做乐观解读。

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事关反洗钱!海通证券、申万宏源双双被罚

2024年11月5日 - 新浪

上证报中国证券网讯(闫刘梦记者梁银妍)近日,因违反反洗钱法,海通证券、申万宏源双双领到罚单。中国人民银行上海分行公布的两份行政处罚信息公示表(2024年第152期、153期)显示,海通证券、申万宏源证券两大券商同日收到数百万元罚单,多名相关责任人也一并被罚。其中,海通证券被处罚395万元,申万宏源证券被处罚349...

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事关反洗钱!海通证券、申万宏源证券同日收超300万罚单

2024年11月3日 - 东方财富网

海通证券、申万宏源证券违反监管规定,已被行政处罚,显然是违反了反洗钱法。根据规定,违反相关规定,情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条提到,金融机构存在未按照规定履行客户身份识别义务;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百...

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与不明身份的客户进行交易等,海通证券、申万宏源合计被罚超700万元