香港证监会金融牌照介绍:1-10号牌照介绍
??仁港永胜获悉,数字化金融科技公司富途控股今日宣布,旗下全资子公司富途证券获得香港证监会(SFC)颁发的提供自动化交易服务(7号牌)金融牌照,成为自动化交易服务(ATS)提供者。富途证券表示,至此,富途证券共持有香港证监会六类金融牌照(1/2/4/5/7/9号牌照)。获得7号牌照之后,富途证券未来有机会通过自主研发的...
最新券商“白名单”出炉,首现3家被调出!27家再入围,都有这些...
此次入围证券公司“白名单”的券商合计27家,中信证券、中金公司、南京证券、东兴证券、瑞银证券、高盛高华等头部、中小、外资券商均有入围。不过与2021年12月发布的证券公司“白名单”相比,此次“白名单”有3家券商被调出,分别是华宝证券、西部证券和浙商证券。来源:证监会官网这也是2021年5月首份证券公司“白名单...
开能健康获14家机构调研:中国净水市场400亿,其中80%是RO机类产品...
开能健康(300272)7月12日发布投资者关系活动记录表,公司于2023年7月11日接受14家机构调研,机构类型为基金公司、证券公司、阳光私募机构。投资者关系活动主要内容介绍:1、介绍下公司的业务情况和中报业绩增速很高的原因公司于2023年7月10日发布2023年半年度业绩预告,预告显示,2023年1-6月,归属于上市公司股东的净...
花旗任命旗下中国证券公司首席执行官
9月8日,彭博援引知情人士称,花旗集团任命KennethKoo为旗下中国证券公司首席执行官,并从摩根大通挖来RochelleWei,担任期货部门首席执行官,还聘请汇丰前海证券前经纪主管JohnLu担任在岸股票业务主管。据《华尔街日报》此前报道,花旗集团已向中国证监会递交申请,以取得承销人民币计价的股票以及代客户进行交易的证券牌照...
香港券商1.2.4.6.9号牌的经营范围,及RO制度
负责人RO要通过香港证监会的审核上岗,是需要参加资格考试的。考生要通过证券考试的卷1、7、8,然后在证券公司挂牌至少3年,期间通过卷2即可,才有申请RO的资格。需公司申请,而且要证明有至少2年的管理经验(有才),并在做RE这至少3年里无严重违反香港金融规定的行为(有德)。
中证协启动证券公司账户管理功能优化试点评估工作
证券时报网2日讯,近日,中国证券业协会发布《关于开展证券公司账户管理功能优化试点评估的通知》,启动了账户管理功能优化试点评估工作(www.e993.com)2024年11月22日。下一步,协会将积极了解行业需求,引导行业围绕服务实体经济和财富管理需……
109家证券公司上半年净赚260.54亿元
中证网讯近日,中国证券业协会对证券公司2011年上半年全行业经营情况进行了初步统计。证券公司未经审计财务报表显示,109家证券公司上半年实现营业收入751.02亿元,各主营业务收入分别为代理买卖证券业务净收入409.95亿元、证券承销与保荐及财务顾问业务净收入132.77亿元、受托客户资产管理业务净收入8.98亿元,证券投资收益(含公允...
警告违规减持,降低做市门槛,吸引长线资金!证监会北交所中金所提振...
“活跃资本市场,提振投资者信心”,证券期货监管部门近期密集出手。7月28日,证监会表示,为推动北京证券交易所(下称“北交所”)高质量发展,发挥做市交易机制作用,促进市场保持合理流动性水平,起草了《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定(征求意见稿)》(下称“《规定》”),并向社会公开征求意见,意见反馈...
法巴证券能否顺利拿入场券?拟任合规负责人曾任风险处置券商总裁...
证监会对该拟任负责人的胜任能力提出质疑,一是上海华信证券已被实施风险处置;二是国融证券上海世纪大道营业部为2016年11月新设营业部,于2019年11月被注销,且主营业务为证券经纪业务;三是2016年后证券公司业务及合规管理监管要求发生一定变化。五是请法巴银行对法巴证券设立后系统跨境部署、数据跨境流动(如涉及)的相...
易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金更新的招募说明...
证券投资基金更新的招募说明书摘要基金管理人:易方达基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司二○二○年三月重要提示本基金经2012年12月31日中国证券监督管理委员会证监许可20121762号文核准募集。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准...