...部遭罚,涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格

此外，浙江证监局指出，经查，中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在以下违规情形：一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向该局报告；二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。图片来源：浙江证监局据相关规定，浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部采取出具警示函的监督管理...

如何查找期货从业证号?这种查找流程有哪些注意事项?

首先,查找期货从业证号的主要途径是通过中国期货业协会(CFA)的官方网站。CFA是期货行业的自律组织,负责管理和颁发期货从业资格证书。以下是具体的查找步骤:1.**访问CFA官方网站**:打开浏览器,输入中国期货业协会的官方网址(cfachina)。2.**进入从业人员查询页面**:在网站首页,找到并点击“从业人员查...

金融圈里含金量最高 求职必备的五大金融资格证书

实际上,期货从业资格证是期货公司、中间商、各类期货企业与上市公司从业人员必备证书。持有此证,可到期货公司、企业、投资公司、国内外自然人投资者的期货公司任投资顾问、经纪人等工作岗位,可谓是一证在手,工作说找就找。期货从业资格证也因此被誉为“含金量与性价比双高”的证书。相比于银行业专业人员职业资格考试...

海证期货王婧违规受惩戒,撤销从业资格并禁3年申请

海证期货前员工王婧违规行为遭纪律惩戒海证期货有限公司前从业人员王婧因违反《期货从业人员管理办法》相关规定,受到中国证券监督管理委员会广东监管局的警示。调查发现,王婧在任职期间私自以个人名义接受客户委托代理期货交易,触及执业底线。根据相关规定,王婧被施以撤销期货从业资格及3年内拒绝受理其申请的纪律惩戒。快...

注意!24年期货从业考试时间已定!附各科目考试大纲!

??注意：2024年通过“期货基础知识”和“期货法律法规”科目单科考试成绩有效期两年，两科考试成绩均合格者方可取得“期货从业人员资格考试成绩合格证”。0324年期货考试大纲??“期货基础知识”考试大纲期货及衍生品概述：衍生品市场的产生与发展、基础衍生工具、衍生品的交易特征与市场类型、衍生品市场的功能与...

混沌天成期货一名原从业人员被撤销期货从业资格

性质，依据《中国期货业协会失信及违规处理办法》第十一条、第二十一条第十项、第二十二条第一项、第二十三条第一项和《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十二条的规定，中期协第六届理事会纪律处分专业委员会审议决定：给予刘建强“撤销期货从业资格并在3年内拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律惩戒(www.e993.com)2024年11月26日。

...公民个人信息罪 金信期货一原从业人员被永久拒绝受理从业资格...

根据当事人违规行为的事实、性质,依据《中国期货业协会失信及违规处理办法》第十一条、第二十四条和《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十二条的规定,中国期货业协会第六届理事会纪律处分专业委员会审议决定:给予朱旭“撤销期货从业资格并永久性拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律惩戒。

2024年基金从业资格证考试题库

2024年基金从业资格证考试题库1.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有()A.I、II、IIIB.I、IIIC.I、IID.II、III答案:B2.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为(...

信达期货东北分公司员工未取得资格证销售资管产品,被出具警示函

2023年12月19日,浙江证监局公告,信达期货东北分公司未做好从业人员资质管理,于2022年9月发生员工在未取得基金从业资格证的情况下销售公司资管产品的情形,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条、第六十二条的规定。该员工在信达期货任职期间,在未取得基金从业资格证的情况下,曾于2022年9月销售...

年内多家期货公司被罚,违规从业人员被惩戒

中期协披露的纪律惩戒措施包括“撤销期货从业资格并拒绝受理其期货从业资格申请”“撤销期货从业资格并在3年内拒绝受理其期货从业资格申请”等。海南证监局4月19日发布公告称,因互联网业务管控不到位等多项问题,瑞达期货海南分公司被采取责令改正监管措施。