员工不具备从业资格推介基金 国都证券收警示函

新京报贝壳财经讯5月20日,国都证券股份有限公司发公告称,公司德州解放中大道证券营业部员工存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,证监会山东监管局决定对公司德州解放中大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

第三,基于手机号码随时可能变化、管理难度较大,证券公司可以通过定期组织签署员工承诺书或定期组织开展手机号码自查活动的方式(如使用国务院客户端小程序使用“电话卡一证通查”进行查询),以督促从业人员在本人名下手机号码发生新增或变更时及时、准确、完备地按向公司报备手机号码。二是持续加强证券公司内部控制管理。

关于防范、识别假冒财通证券资产管理有限公司工作人员从事非法...

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两券商员工违规太离谱,虚构从业经历,无证展业,出借投顾编号,拖累...

据不完全统计,6月以来至少已有超10张关于券商经纪业务的罚单,其中从业人员未取得投资顾问资格展业被频频提及。7月11日,国融证券收到福建证监局下发的3张罚单。其中1张罚单显示,国融证券福州东街证券营业部员工池启崟执业期间存在两项违规行为:一是在未取得证券投资顾问资格的情况下,向客户提供证券投资建议;二是安...

汇添富精选美元债债券型证券投资基金2023年年度报告

合型证券投资基金的基金经理助理。国籍:中国。学历:加拿大不列颠哥伦本基金的基比亚大学理学硕士,金经理,汇南开大学统计学学添富资产管士。从业资格:证成涛理(香港)2023年11券投资基金从业资月08日-11格。从业经历:有限公司固2012年5月至收投资副总2015年10月任国监...

公告:2024年11月9日基金兴业考试报名时间10月16日至18日

协会网站列举了考试常见问题及解答,请考生登录协会网站查询;考生也可通过官方报名网站上的在线客服,或者拨打人工服务电话021-61948893进行咨询(www.e993.com)2024年11月23日。特此公告。附件:1.基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲.pdf2.证券投资基金基础知识考试大纲.pdf3.股权投资基金(含创业投资基金)考试大纲.pdf...

基金从业人员管理新规八问八答

本次修订延续了2022年版《基金从业人员管理规则》对从业人员以及机构的定义,不涉及新增、修改或者删减内容。问哪些从业人员应当注册取得基金从业资格?根据《管理规则》,应当注册取得基金从业资格的人员具体包括以下五类人员:1.公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事...

汇添富稳合4个月持有期债券型证券投资基金2023年年度报告

任本基金的基金经理(助证券从业年限姓名职务理)期限(年)说明任职日期离任日期国籍:中国。学历:西南财经大学经济学硕士。从业资格:证券投资基金从业资格。从业经历:2009年至2012年期间任职于华本基金的2023年04泰联合证券固定胡娜基金经理月25日-14收益部,担任自营交...

证监会:券商原副总裁违规炒股,罚没近1.2亿元

处罚决定书显示,韩飞使用“韩浩”等证券账户组合计交易金额4379755535.73元,截至2022年9月30日盈利58684867.53元。证监会认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。同时,应当事人韩飞的要求...

2023年,这些网友留言得到国家部委回复

交通运输部回复:客、货运电子从业资格证指的是道路旅客运输驾驶员、货物运输驾驶员从业资格证电子证照。目前,全国有1780万道路运输从业人员申领并使用从业资格证电子证照,道路运输便民政务数字化服务能力不断提升。近年来,交通运输部部署建设了道路运输电子证照系统(以下简称电子证照系统),在全国范围内实现了电子证照联网...