聚飞光电:收到深圳证监局行政监管措施决定书

聚飞光电公告,公司及相关人员收到深圳证监局行政监管措施决定书。其中,公司因自有资金理财不规范、募集资金管理不规范、未按规定审议和披露关联方共同投资、部分内部管理制度不健全等问题,被采取责令改正的行政监管措施。同时,董事长兼总经理邢美正、时任总经理高四清、董事会秘书于芳因对信息披露问题负有主要责任,被采取...

聚飞光电(300303.SZ)收到深圳证监局责令改正决定书

智通财经APP讯,聚飞光电(300303.SZ)公告,公司近日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《关于对深圳市聚飞光电股份有限公司采取责令改正措施的决定》、《关于对邢美正等人采取出具警示函措施的决定》。上述文件指出公司存在自有资金理财不规范、募集资金管理不规范、未按规定审议和披露关联方共同投资、部分内部管理...

深圳证监局关于对深圳前海京信供销基金管理有限公司采取出具警示...

(原标题:深圳证监局关于对深圳前海京信供销基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定)深圳前海京信供销基金管理有限公司:经查,深圳前海京信供销基金管理有限公司(以下简称“京信供销”或“公司”)在从事私募基金业务活动中,存在以下违规问题:一是未根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人信息;二是...

聚飞光电最新公告:公司及相关人员收到深圳证监局行政监管措施决定书

聚飞光电公告称,公司及相关人员收到深圳证监局行政监管措施决定书。公司被采取责令改正的措施,董事长兼总经理邢美正、时任总经理高四清、董事会秘书于芳被采取出具警示函的措施。主要问题包括:自有资金理财不规范,未及时履行审议程序和信息披露义务,购买理财产品超过授权额度;募集资金管理不规范,投资期限授权不明确,购买非...

国元证券营销经理尹美波因违法买卖股票被深圳证监局处罚

70万元。深圳证监局决定：就违法持有、买卖股票行为，依法对尹美波处以10万元罚款。就私下接受客户委托买卖股票行为，根法对尹美波责令改正，给予警告，没收违法所得10.70万元，并处以11万元罚款。综上，对尹美波责令改正，给予警告，没收违法所得10.70万元，并处以21万元罚款。来源：读创财经...

违规清仓减持!上海、深圳监管,火速出手

根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》(证监会令第224号)第二十九条规定,上海证监局决定对汪小青、孙肖文,采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案;深圳证监局决定对魏昌伟采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案(www.e993.com)2024年11月26日。

深圳证监局办理证券期货市场诚信信息申报、查询、更正申请工作指南

违反上述规定的,深圳证监局将根据《诚信办法》有关规定采取监督管理措施;情节严重的,依法追究法律责任。??附件:1.诚信信息申报申请表????????????????????2.诚信信息查询申请表3.诚信信息更正申请表??联系方式:深圳证监局法治处,0755-83268935地址:深圳市福田区笋岗西路体育大厦东座...

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕12号

(来源:深圳证监局)当事人:尹美波,男,1977年5月出生,住址:广东省深圳市福田区。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对尹美波作为证券从业人员持有、买卖股票等违法行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人的...

深圳证监局打响了“第一炮”,私募机构们要注意了!

近日深圳证监局“放了一波大招”。表示自2016年深圳市开展私募基金联合会商工作以来至2024年一季度末,深圳辖区已通过联合会商机制在商事登记中变更主要出资人或法定代表人但未按有关规定向中基协履行变更手续的机构共计28家。深圳证监局不仅对名单进行了公示,还提醒各位投资者要关注私募基金管理人主要出资人或法定代表...

深圳证监局关于对宋晓臣采取出具警示函措施的决定

你作为公司副总经理,负责管理公司投研、交易咨询及营销等活动,对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第202号)第四十三条第三项,《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你采取出具警示函监管措施。