上海新阳:收到中国证监会上海监管局警示函
上海新阳:收到中国证监会上海监管局警示函上海新阳公告,公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的行政监管措施决定书。经查,公司存在以下违规行为:2024年8月17日,公司披露了《关于公司2024年第一季度报告的更正公告》,因未在2024年一季度报告中确认购买的挂钩中证1000指数的场外期权金融衍生品价值及其公允价...
上海新阳最新公告:收到中国证监会上海监管局警示函
经查,公司存在以下违规行为:2024年8月17日,公司披露了《关于公司2024年第一季度报告的更正公告》,因未在2024年一季度报告中确认购买的挂钩中证1000指数的场外期权金融衍生品价值及其公允价值变动损益1591.59万元,导致虚增归属于上市公司股东的净利润1352.85万元。公司前期公告的2024年一季度报告信息披露不准确。上海证监...
新股消息 | 上海汇舸环保拟港股IPO 中国证监会要求补充说明业务...
智通财经APP获悉,9月13日,中国证监会公布境外发行上市备案补充材料要求公示(2024年9月6日至2024年9月12日),其中,公示提到要求上海汇舸补充说明公司及下属子公司业务范围是否涉及外资准入负面清单限制或禁止类领域等事项。据港交所披露,7月31日,上海汇舸环保科技集团股份有限公司向港交所提交上市申请书,中信证券、中国...
上海证监局披露淳厚基金多张罚单
因未依法履行股权事务管理义务,在已知悉公司相关股权变动的情况下,未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息,淳厚基金及其股东、高管接到上海证监局下发的8张罚单。罚单显示,淳厚基金存在的前述违规问题,反映出公司内部治理结构不健全,且其行为严重危及公司的稳健运行。为防范处置相关风险,上海证...
上海证监局披露两份公募“老鼠仓”罚单 相关人员被罚3132万元并...
中国青年网讯8月26日,证监会上海监管局披露了两份罚单,分别涉及上海两家公募基金前从业人员的“老鼠仓”。所谓“老鼠仓”,是指基金从业人员在基金资金买入某只股票之前,个人资金在低位先行买入该股票,待基金资金将股价拉升至高位后,再率先卖出个人仓位获取利益的行为。“老鼠仓”严重违背公开、公平、公正原则,...
上海国资旗下公司被证监会立案股价一字跌停 财务报告虚假记载跨度...
昨日晚间,600624复旦复华发布公告称,公司收到中国证监会立案告知书:早在今年3月20日,公司曾发公告称,收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政监管措施决定书》:根据内容显示,公司披露的2013年-2023年期间的定期财务报告存在虚假记载,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款...
炒股、炒内幕均亏损,前保代十年禁入;袋鼠投资总经理操纵股价,“没...
2024-09-1721:51发布于:上海市券商私募合规处罚榜(2024.09.06-2024.09.17)券业行家,事实说话。欢迎留言,如果认同,请传播正能量。为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商、银行、保险、信托、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等...
证监会稽查局局长李明答上证报:在线索发现方面提升举报奖励金额...
上证报中国证券网讯(记者梁银妍)2月23日,中国证监会举行龙年首场线下新闻发布会。证监会首席检查官、稽查局局长李明回应上证报记者提问时表示,证监会将切实增强金融报国情怀和政治担当,持续提升执法能力。具体而言,在线索发现方面,强化科技监管应用,提升举报奖励金额,坚持露头就打;在案件查办方面,更加聚焦欺诈发行、财务...
徐家汇商城及其高管因信息披露违规被上海证监局出具警示函
8月8日电,中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称“上海证监局”)于近日发布公告,对上海徐家汇商城股份有限公司(以下简称“徐家汇商城”或“公司”)及其总经理王斌、董事会秘书兼财务总监庞维聆采取出具警示函的监督管理措施。此举旨在加强上市公司信息披露的规范性和透明度,维护市场秩序和投资者利益。公告指出...
徐家汇收到证监会上海监管局行政监管措施决定书
观点网讯:8月6日,上海徐家汇商城股份有限公司公告称,公司及其总经理王斌、财务总监兼董事会秘书庞维聆于2024年8月5日收到上海证监局出具的行政监管措施决定书。根据行政监管措施决定书,徐家汇存在未及时披露征收补偿款2865.9万元及年报信息披露不准确的问题,违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定。上海证监局对...