投行罚单“刷屏”:11家机构被罚 2家债券承销业务被暂停半年
证监会表示,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。“从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合...
【行政许可事项服务指南】证券公司申请增加业务种类核准
《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》(国发〔2012〕52号),附件2:(一)下放管理层级的行政审批项目第82项,证券公司变更部分业务范围审批:增加或者减少证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券自营,证券资产管理,证券承销的审批;下放后实施机关:证监会派出机构。四、受理机构中...
...与客户回访不到位,有营业部接罚单,年内已有29家营业部多类业务...
证券公司可以采取电话回访、面见、实地调查走访、要求投资者补充提供证明材料等方式进行强化身份识别,并做好留痕工作。如果证券公司使用银行、保险类金融机构采集的投资者身份信息,投资者身份识别义务及相应的责任不因信赖上述金融机构提供的信息而免除。除出具警示函外,证监会还要求国泰君安证券安庆纺织南路营业部认真整改...
华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞集利债券型证券投资基金基金...
14、投资者如有任何问题,请拨打本公司的客户服务电话(400-888-0001[免长途费用]或021-38784638)或各代销机构咨询电话咨询认购事宜。15、在募集期间,除本公告所列的代销机构外,基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并在基金管理人网站列示。本公司可综合各种情况对基金份额的...
长盛北证50成份指数增强型发起式证券投资基金基金份额发售公告
18、投资者如有任何问题,可拨打本公司客服电话(400-888-2666)或基金管理人指定的其他销售机构业务咨询电话。19、基金管理人可综合各种情况对发行安排做适当调整并公告,敬请投资者及时关注。20、风险提示:本基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的风...
中加瑞合纯债债券: 中加瑞合纯债债券型证券投资基金招募说明书...
业债、公司债、金融债(不含政策性金融债)、中期票据、次级债、短期融资券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分等非国家信用担保的债券(www.e993.com)2024年10月21日。本基金投资的企业债、公司债、金融债(不含政策性金融债)、中期票据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信用评级;...
德邦证券&浙商证券计算机行业研究&嘉实基金券商业务部&安信国际...
嘉实基金券商业务部-Base上海招聘日常实习生工作内容1、协助完成公募基金的路演及推广活动;2、进行基金首发、持续营销、定投、营销相关数据分析;3、协助经理组织路演与培训、拜访,以及后续服务跟进工作;4、其他领导交付的工作。应聘要求...
西部利得央企优选股票型证券投资基金招募说明书
部执行董事,川财证券有限责任公司机构业务部副总经理(主持工作),国泰基金管理有限公司市场副总监兼养老金业务部总监。2015年11月加入西部利得基金管理有限公司,历任北京分公司总经理、总经理助理、市场部总经理、战略发展部(筹)总经理、深圳分公司总经理、财富管理部(筹)总经理。现任副总经理。艾书苹先生...
招商招坤纯债A,招商招坤纯债C: 招商招坤纯债债券型证券投资基金...
??????基金管理人:招商基金管理有限公司??????基金托管人:中国银行股份有限公司??????????截止日:2024??年??9??月??29??日????????????????????????????招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书(二零二四年第一号)...
南方数字经济混合型证券投资基金招募说明书(2024年10月更新)
曾任深圳中期期货经纪公司交易部员工、项目经理,南方基金上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司副总经理、董事等职务。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。高嘉骏先生,金融学学士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国人寿保险湖南省分公司、东风日产汽车金融有限公司、...