中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议

据中国证券业协会消息,为学习贯彻党的二十届三中全会精神,推动行业践行“五要五不”中国特色金融文化建设,强化廉洁文化建设,2024年10月18日,中国证券业协会以线下和线上相结合的形式召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议,就如何做好廉洁从业管理工作,提升行业整体廉洁从业风险防范能力进行了分享和交流。协会相关负责...

中证协发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项

对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不断净化从业人员队伍。四、各单位应严格执行协会执业声誉信息管理办法有关要求,及时、准确、完整地向协会报送人员受表彰等正面信息和受处分情况等负面信息,形成有效声誉约束,不得以相关人员已离职为由规避声誉信息报送职责。五、各单位应当按照全员全程、预防第一的...

青海证监局、青海证券业协会联合开展证券从业人员合规管理与金融...

2024年4月11日,青海证监局、青海证券业协会联合开展证券从业人员合规管理与金融衍生品专题培训。旨在进一步加强辖区证券经营机构从业人员合规管理意识,持续提升规范经营、合规执业的能力,同时学习国内金融衍生品最新监管政策,提高行业认识水平,推动金融衍生品业务稳健发展。辖区各证券经营机构负责人、合规专员共有60余人参训。

六方面明确要求!券商从业人员需遵守

中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五...

中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》等要求,进一步压实投行“看门人”责任,强化对保荐代表人的声誉约束,9月20日,中国证券业协会修订发布最新版《证券公司保荐业务规则》。自发布之日起施行。

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

当事人:珠海市聚X投资管理有限公司(以下简称珠海聚X)根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募基金监管办法》)、《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《协会章程》)、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》(以下简称《会员管理办法》)...

证券业协会 最新发布

五是自律管理层面的相关要求。包括子公司报送事项,以及明确另类子公司应当对从业人员进行执业登记,协会可对从业人员采取不适合从事相关业务的自律措施等内容。两类子公司队伍“大扩容”持续加强自律管理回顾来看,2016年12月底,中证协发布证券公司另类子公司和私募基金子公司的管理规范。管理规范的出炉代表了券商直投业...

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。

基金从业应知应会考核要点和流程梳理

2023年11月24日,中国证券投资基金业协会发布的关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定(以下简称“有关规定”)中新增从业资格认定情形,对获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员通过聘用机构或地方行业协会组织的应知应会知识专项考核的,可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格。经查询从业人...