中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议

据中国证券业协会消息,为学习贯彻党的二十届三中全会精神,推动行业践行“五要五不”中国特色金融文化建设,强化廉洁文化建设,2024年10月18日,中国证券业协会以线下和线上相结合的形式召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议,就如何做好廉洁从业管理工作,提升行业整体廉洁从业风险防范能力进行了分享和交流。协会相关负责...

中证协:关于修改《中国证券业协会自律措施实施办法》的决定

第一条为了规范自律措施的实施,保障中国证券业协会(以下简称协会)有效履行自律管理职责,保障自律管理对象正当权利,推动行业诚信建设,引导行业规范健康发展,维护投资者合法权益,根据授权协会实施自律管理的《中华人民共和国证券法》、行政法规、监管规定和《中国证券业协会章程》(以下统称授权规定),制定本办法。第二条对违...

中国证券业协会召开人才发展专业委员会主任委员会议

中国证券业协会召开人才发展专业委员会主任委员会议财联社6月27日电，中国证券业协会人才发展专业委员会主任委员会议近日在北京以线下和线上相结合形式召开。会议强调，证券行业人才发展工作至关重要，委员会应当在培养高素质专业人才队伍、推进金融强国建设方面进一步发挥作用，为服务中国式现代化大局贡献力量。一是深刻...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

具体安排详见《关于香港、台湾地区证券从业人员办理执业登记有关事项的公告》(中证协发〔2022〕118号)httpssac/tzgg/202205/t20220510_57042.html。五、测试成绩测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业...

中国证券业协会:2024年3月证券专场测试报名缴费时间3月5日-8日

证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。

@券商从业人员,职业道德准则正式发布

中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五...

中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》等要求,进一步压实投行“看门人”责任,强化对保荐代表人的声誉约束,9月20日,中国证券业协会修订发布最新版《证券公司保荐业务规则》。自发布之日起施行。

廉洁从业自律检查问题曝光 这三家券商被“点名”

《每日经济新闻》记者获悉,近期,中国证券业协会向各券商下发了关于2023年度证券公司从业人员管理自律检查情况的通报。根据通报,部分券商尚存在五个方面的问题。记者统计发现,今年以来先后有国元证券、中原证券和国都证券因违反廉洁从业规定而受到处罚。国都证券在7月24日晚间发布的公告中明确表示已针对前述处罚事件,...

2024年9月证券从业资格考试公告发布!

证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生，其成绩长期有效。如对测试有异议，考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，否则将不予...

中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》

7月21日,中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。中证协表示,总体来看,证券经营机构普遍加强了廉洁从业内部管理,从组织领导、内控机制、制度建设、查处问责、宣传教育等方面着力,从防范重点业务廉洁风险、监督重点岗位执业行为着手,在探索建立健全廉洁从业内部治理体系方面形成了一些有效做法,取得...