震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

珠海聚X的主要信息披露方式是通过协会的私募基金信息披露备份系统和相应的券商系统进行,但珠海聚X仅为少数投资者开立了信息披露备份系统查询账号,也未通过券商系统披露季报、年报等,导致大部分投资者无法获取相应信息。以上行为违反了《私募投资基金信息披露管理办法》第十七条、第十八条的规定。聘用无基金从业资格的...

因从业人员信息与事实不符,私募“黑马”阿尔法喵被监管约谈

3月25日，广州阿尔法喵私募基金管理中心（有限合伙）（以下简称“阿尔法喵私募”）因在中基协填报的从业人员信息与事实不符，以及未妥善保存私募基金相关资料被广东证监局约谈。目前中基协官网登记证书状态正常南都·湾财社记者在中基协官网上查询到，阿尔法喵私募成立于2022年9月，机构类型为私募证券投资基金管理人，业...

泄露百亿私募基金成交信息、违规炒股,这家券商从业人员被罚53万元

记者注意到,周靖杰曾利用职务便利查看17个私募基金产品,且包括百亿私募基金产品的证券账户交易、持仓等未公开信息,不定期提供给高某,而高某是一家中小私募基金从业人员。两大违规行为被罚53万元1989年出生的周靖杰,在2016年12月27日至2023年3月31日,担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部(以下简称国...

离谱!将唯一基金财产投向借贷业务、利用基金财产牟利……这些私募...

从事基金业务的部分人员未取得基金从业资格、未勤勉谨慎履行管理人职责（未按基金合同约定为投资者办理基金份额赎回）、高管未实际履职且虚假提供检查材料等违规行为，被中基协撤销私募基金管理人登记，其法定代表人伍醒念也被公开谴责。

买卖私募牌照、出售高管资质,杭州亦鼎股权投资基金收警示函

观投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定,经查,公司在开展私募基金业务中存在以下行为:首先是利用私募基金财产或者职务之便,以向私募基金投资标的及其关联方收取咨询服务费等名义,为自身或者投资者以外的人牟取非法利益、进行利益输送;其次是从事与私募基金管理无关的业务;第三是允许非本机构雇佣的人员进行私募基金...

私募基金持续严监管:结构不断优化,年内注销逾千家

从注销类型来看,协会注销的私募基金管理人数量明显增加(www.e993.com)2024年11月25日。2023年同期协会注销1628家,主动注销459家;2022年同期协会注销399家,主动注销927家;2021年同期协会注销470家,主动注销422家。与此同时,私募基金管理人和相关从业人员被监管处分的情况也逐渐增多。截至2024年9月12日,已有120家私募机构、281个相关人员被中基协给予...

...行不通了?视频号暂停私募直播准入资格,有私募基金经理已停播

对此，深圳一位长期从事直播的私募基金经理告诉记者，自己直播的视频号确实停了，因为视频号有一个科普基金类相关准入要求，首先要求基金从业人员，拥有基金从业资格（暂不支持从业机构为私募基金机构的用户申请）。另外要求直播个人在基金业协会公示在职状态和岗位类别的链接。此外，视频号还对主播提供的身份信息要求苛刻，...

中国私募证券投资基金评级报告(2024-05)

在此背景下,下面统计分析存续基金融智评级情况,2024年05月,共有19021只产品参与一年期评级,14057只产品参与二年期评级,9734只产品参与三年期评级,4176只产品参与五年期评级。具体星级分布数据如表1:具体产品的评级情况,投资者可登录私募排排网查看,具体查询地址如下:...

私募投资基金监督管理条例

私募基金管理人管理、运用私募基金财产,私募基金托管人托管私募基金财产,私募基金服务机构从事私募基金服务业务,应当遵守法律、行政法规规定,恪尽职守,履行诚实守信、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规规定,恪守职业道德和行为规范,按照规定接受合规和专业能力培训。

重磅!私募投资基金监督管理办法(征稿)发布!

《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》修订说明为加快推进私募基金行业规范健康发展水平,发挥私募基金支持科技创新、服务实体经济质效,并切实防控风险,按照《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理条例》(简称《私募条例》)