证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会(以下简称证券业协会)登记;公开募集证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)从业人员应当符合从事基金业务的条件,并按照规定在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)注册,取得基金从业资格。证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担...

...离开证券业!中信证券、国信证券减员最多,这两个原因加剧人员流动

从绝对数量来看,当前券商各类别从业者规模依次是:一般证券业务人员(21.50万人)、投资顾问(7.81万人)、证券经纪人(3.28万人)、保荐代表人(8791人)、分析师(4953人)、投资主办人(504人)、证券经纪业务营销人员(314人)。中信、国信减员最多,银河逆势扩张近三年,券业首次出现人员净流出现象。到底谁在“瘦身”,谁在...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入 投顾被罚没近千万

中国证券业协会(下称“中证协”)最新通报的多起案例,让证券从业人员违规炒股、代客理财等情况浮出水面。第一财经记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分...

从业人数锐减超9200:证券业集体“瘦身”,中信、国信减员最多

从各券商从业人员数量来看,目前共有6家“万人券商”,分别是中信证券(1.48万人)、中信建投(1.17万人)、国泰君安(1.16万人)、广发证券(1.14万人)、中国银河证券(1.11万人)、国信证券(1.06万人)。排名第七的则是华泰证券(9612人),招商证券、中泰证券、兴业证券、海通证券人员数量也超8000人。值得一提的是,从业人员...

一证券从业人员,品行不端被警告

近日,广西证监局发布处罚决定,对证券从业人员郑某采取出具警示函的行政监管措施。业内人士表示,这是近年来首例因不符合“品行良好”要求而被监管处罚的案例。罚单显示,郑某在中国证券业协会登记为从业人员期间,因未履行相关法律义务,于2023年11月被南宁市青秀区人民法院列为失信被执行人。不符合《证券基金经营机构董...

344,728名从业人员!2024上半年证券行业哪些公司和岗位在逆势增长?

来自中国证券业协会的数据显示,截至2024年6月30日,146家券商(含单列的资管子公司,下同)共有344,728名从业人员(www.e993.com)2024年11月24日。其中有219,193名一般证券业务人员,78,142名投资顾问,32,324名证券经纪人,8,786名保荐代表人,5,104名证券分析师和853名投资主办人。

六方面明确要求!券商从业人员,需遵守

从业人员应规范言行珍惜行业声誉中国证券业协会要求，各证券公司及其子公司、证券投资咨询公司、证券资信评级机构等相关证券经营机构要切实提高政治站位，增强大局意识，坚持以人民为中心，准确把握“五要五不”的深刻内涵，做好金融“五篇大文章”，积极履行从业人员职业道德建设主体责任，加强从业人员管理，对存在违法...

从业人数锐减超9200!证券业集体"瘦身",券商"一哥"减员超700人

中国证券业协会网站证券从业人员公示信息显示,截至6月16日,券商领域共有34.59万从业者(数据包括证券公司、证券资产管理公司及上海东方财富证券投资咨询有限公司、上海申银万国证券研究所有限公司,下同),相比今年年初减少9209人,降幅为2.59%。造成证券行业年内减员的原因,主要是一般证券业务人员、证券经纪人的减少,二者年...

有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股

大道证券营业部总经理、长城证券创新产品开发部副总经理、长城证券营销管理总部副总经理、长城证券广州天河北路证券营业部总经理、长城证券南宁民族大道证券营业部临时负责人、长城证券广东分公司总经理、长城证券经纪业务总部总经理及长城证券副总裁等职务,属于《证券法》第四十条第一款规定的不得买卖股票的证券业从业人员...

倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股

证券从业人员不得炒股,一直是监管严查和券商自查的重点所在。如今,伴随严监管的全面推进,券商针对员工违规炒股的查处力度也在加大。有头部券商从业者告诉21世纪经济报道记者,其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。