证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会(以下简称证券业协会)登记;公开募集证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)从业人员应当符合从事基金业务的条件,并按照规定在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)注册,取得基金从业资格。证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担...

券商从业人员“KPI”不得简单与新开户数等直接挂钩

证券公司应当对客户身份的真实性、是否符合适当性要求等进行核查。对不符合特定市场、产品、交易准入要求的，证券公司应就相关规定和投资风险向投资者作出充分解释说明，不得违规为其提供相关服务。二是加强风险揭示。证券公司及其从业人员在展业时，应当加强投资者教育，充分揭示投资风险，特别是关于融资融券业务违约处置的...

2023年罚单378张:67家证券公司,44家分支机构,326名从业人员被罚!

二、人员违规203张人员罚单方面,因公司管理问题承担责任的11张,经纪业务84张,投行业务44张,投资业务7张,研究业务40张,资管业务7张,IT部门1张,另有9张未披露所属部门和岗位。2022年罚单分月汇总1月处罚概览:罚单共计32张,8家券商、1家分支机构、32人被罚2月处罚概览:罚单共计18张,13家券商、2家分支机...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

第一财经记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资,被罚没合计约981万元等。中证协称,为落实证监会资本市场行贿行为综...

“从业人员违规炒股倒查3年”为何引起热议

笔者通过分析认为,传言所说的证券行业的自查,是证券公司对证券从业人员违规炒股的正常管理措施。我国自1998年《证券法》颁布时就已禁止证券从业人员买卖股票,证券从业人员就应该严格遵守法律法规的要求,之前可能存在执行力度和监管手段上的不足,不能成为违法违规的理由。近年来证券从业人员违规炒股频发,对证券行业声誉造成...

剑指从业人员违规炒股,多家券商自查员工及亲属股票账户

最近，有传闻称，为严查证券从业人员违规买卖股票及代客理财等问题，有券商进一步加强对证券从业人员的执业行为监控(www.e993.com)2024年11月22日。措施之一是查询亲属账户和员工手机是否存在IP重合，并倒查3年，以此来判断从业人员是否存在违规炒股问题。“比如倒查员工3年的出差记录，看看有没有用亲属的手机在外地登录。”有头部券商人士向证券时报...

违规炒股!证券从业人员主动辞职并求轻罚

依据《证券法》的有关规定,证监会对于某作为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券等行为进行了立案调查,本案现已调查、办理终结。于某2019年1月至2023年4月先后在西部某中小券商上海中山南路营业部、南京分公司工作,担任客户经理、负责人,是证券从业人员。

倒查员工及亲属账户!券商严防从业人员炒股

某券商倒查三年,主要是查证券从业人员的炒股与代客理财等问题,公司相当重视,若出现相关的问题后果内里很严重。对证券从业人员的执业行为监控1、手机号、电脑IP、无线、有线、手机网络MAC、硬盘序列号等信息录入是否准确全面。2、关注名下常用、闲置手机号、手机设备、电脑是否外借。

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

记者获悉,最近华东地区某券商内部发布通知称,在今年6月底之前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属的账户转移至公...

有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股

四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。“相关员工的个人投资行为既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定,也突破了公司...