14年前借账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员,违规炒股长达7年
年初,证监会集中查办多名证券从业人员买卖股票违法违规行为,证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施,将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理,对46人采取行政监管措施,其中,拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。近期,券商自身也加强了对员工违规炒股...
证监会出手!多家券商被罚 43名相关从业人员被采取行政监管措施
另外,还有申万宏源承销保荐、光大证券、兴业证券被出具警示函,银河证券、东方证券承销保荐、东北证券、海通证券、中航证券被责令改正,中信建投被监管谈话。红星资本局注意到,此次证监会还对多家券商43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。证监会指出,李刚作为开源...
一批罚单“刷屏”!证监会出手!剑指多家券商及相关从业人员
10月18日晚间,证监会官网一批罚单“刷屏”,剑指多家券商及相关从业人员。来源:证监会官网来源:证监会官网记者发现,这批罚单主要针对券商投行业务,指向项目质控、内核管理等多方面问题,东北证券、东方证券承销保荐有限公司、光大证券、海通证券、开源证券、申万宏源证券承销保荐有限责任公司、兴业证券、中航证券、中国银河...
证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
同时,证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。证监会表示,将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改,持续强化...
监管:券商从业人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接...
上海证券报上海证券报(中国证券网)官方账号10.1018:53关注转自:上海证券报·中国证券网上证报中国证券网讯(记者王彦琳)上海证券报记者从券商处了解到,近日,监管部门对券商下发通知,要求证券公司应当切实加强内部管理,防止从业人员从事私下接受客户委托、超越权限等损害投资者合法权益的行为。证券公司对从业人员...
曾存在买卖股票行为,20名证券从业人员被出具警示函
根据《决定》,经查,作为证券从业人员,寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊曾存在买卖股票的行为(www.e993.com)2024年10月21日。上述行为违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第六条第三款或《...
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
第三条????证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,应当依法向中国证监会相关派出机构备案。证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会(以下简称证券业协会)登记;公开募集证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)从业人员应当符合从事基金业务的条件,并按照规定在...
中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》
中国证券业协会(以下简称“中证协”)日前修订发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。据悉,《准则》以社会主义核心价值观为引领,深刻把握金融工作的政治性和人民性,按照“五要五不”中国特色金融文化,提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”...
六方面明确要求!券商从业人员需遵守
中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五...
25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管
因作为证券从业人员,存在买卖股票的违规行为,寇玥、刘浩然等20人被出具警示函,庄江斌则被采取监管谈话的行政监管措施。此外,王罡玄、陶嘉乐等4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,亦被监管出具警示函。21世纪经济报道记者了解到,上述罚单涉及券商主要为中金公司及中金财富,从业岗位多为一般证券业务或...