深入践行中国特色金融文化 光大证券持续强化从业人员职业道德建设

中证网讯(记者林倩)日前,中国证券业协会修订发布新版《证券从业人员职业道德准则》(简称《准则》),引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。中国证券报记者从光大证券获悉,公司迅速响应,认真贯彻新版《准则》各项要求,通过强化制度建设、优化员工管理、深化文化建设及加强内部监督等多维度举措,以更高的道德标杆和文化...

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

第四条????证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的规定,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责,廉洁从业,不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。第五条????中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施监督管理。

中证协“摸底”证券行业人力资源管理情况 从业人员年内净流出超...

从业务条线来看,2023年,从业人员净流入最多的是投资顾问,达3506人;从业人员净流出最多的是证券经纪人,达8458人;分析师和保荐代表人均有所增长,分别净流入706人和798人。今年以来截至4月24日,证券行业从业人员总数为34.86万人,相比今年年初净流出了3469人,超过去年全年净流出的总和。今年以来,净流入最多的岗位同样...

中国证监会:从严打击证券从业人员违规炒股

中新社北京2月9日电(记者陈康亮)中国证监会9日发布消息称，将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案。近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。具体包括：对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元(人民币，下同)，对1人作出终身证券市场禁入...

证券从业人员违规炒股被处罚,涉事券商回应

2月9日,证监会公布,针对招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。对此,招商证券回应称,涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前,且采取化名持有的方式,反映出公司过往在日常教育上仍不到位,管理...

2024年9月证券从业资格考试公告发布!

证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印(www.e993.com)2024年11月22日。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生，其成绩长期有效。如对测试有异议，考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，否则将不予...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

八、测试咨询如有疑问,请登录协会网站查询常见问题及解答,亦可通过网报平台在线咨询。特此公告。中国证券业协会2024年4月29日附件下载:附件1证券行业专业人员水平评价测试考生热点问题问答附件2证券行业专业人员水平评价测试题型样例

多家券商员工违规炒股被罚 最基本“行规”何以难遵守

在全面加强金融监管要求下,2024年以来,证券行业各类型监管罚单频现:私募资管业务违规、投行业务违规、研报制作不审慎、融资融券业务管理存在不足,等等。其中,除夕当日,证监会通报了近日集中查办的招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,深圳证监局同步公布了一批罚单,让证券从业人员违规炒股这一老话题再度成为春节假期...

公告:2024年11月9日基金兴业考试报名时间10月16日至18日

基金从业人员发生违规违纪的,依据《证券投资基金法》等相关规定,暂停或取消其从业资格。违纪违规行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的,由公安机关进行处理;构成犯罪的,根据《刑法》有关规定,由司法机关依法处理并追究其刑事责任。九、考试成绩查询考试结束后7个工作日可通过协会网站“从业人员管理”栏目提供的...

中国证券业协会:2024年3月证券专场测试报名缴费时间3月5日-8日

证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。