证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会(以下简称证券业协会)登记;公开募集证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)从业人员应当符合从事基金业务的条件,并按照规定在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)注册,取得基金从业资格。证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担...

乐考网:2024 年 11 月证券从业资格考试动态

中国证监会和行业协会规定的其他条件。拟任证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员，以及相关规定明确比照证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理的人员符合下列条件之一的，可以不参加一般业务水平评价测试的相应科目测试：通过国家法律职业资格考试的，可以不参加证券市场基本法律...

以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强

证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会(以下简称证券业协会)登记;公开募集证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)从业人员应当符合从事基金业务的条件,并按照规定在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)注册,取得基金从业资格。证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入 投顾被罚没近千万

第一财经记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资,被罚没合计约981万元等。中证协称,为落实证监会资本市场行贿行为综...

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

事大了!这家珠海私募因登记信息虚假、投资决策文件缺失...还聘用过两名未取得基金从业资格的员工,从事投资、研究等相关工作(职位为投资经理和研究员),被中基协提名公示!基本事实当事人:珠海市聚X投资管理有限公司(以下简称珠海聚X)根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募...

有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股

四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖(www.e993.com)2024年11月22日。“相关员工的个人投资行为既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定,也突破了公司...

2024年9月证券从业资格考试公告发布!

证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生，其成绩长期有效。如对测试有异议，考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，否则将不予...

2024 年度专业技术人员职业资格考试工作计划

职业资格考试工作计划2024年3月2024年4月2024年5月2024年6月2024年7月2024年8月2024年9月2024年10月2024年11月证券期货基金业从业人员资格注意国家职业资格考试实行统一大纲、统一命题、统一组织,要引导符合条件的专业技术人员通过正规渠道报名,切勿轻信虚假宣传。积极推行考试报名证...

基金从业人员管理新规八问八答

(四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;(五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;...

2024年各职业资格考试成绩查询时间及查分入口官网汇总

二、财经金融类考试成绩查询时间及官网考试项目考试时间报名时间报名官网证券水平测试统一测试6月举办1次专场测试拟举办4次预约测试拟举办6次考后7日内中国证券业协会网站基金从业资格考试5月12日11月9日考后7个工作日中国证券投资基金业协会网站期货从业资格5月18日7月6日11月16日考后7个...