乐考网:2024 年 11 月证券从业资格考试动态
中国证监会和行业协会规定的其他条件。拟任证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员,以及相关规定明确比照证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理的人员符合下列条件之一的,可以不参加一般业务水平评价测试的相应科目测试:通过国家法律职业资格考试的,可以不参加证券市场基本法律...
以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强
1.应具备基金从业资格的在职人员中存在部分人员未通过基金从业资格考试的情形。2.安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务,如向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形,并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下;存在未取得基金从业资格情况下向客户宣传...
中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务
经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合...
震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!
珠海聚X的主要信息披露方式是通过协会的私募基金信息披露备份系统和相应的券商系统进行,但珠海聚X仅为少数投资者开立了信息披露备份系统查询账号,也未通过券商系统披露季报、年报等,导致大部分投资者无法获取相应信息。以上行为违反了《私募投资基金信息披露管理办法》第十七条、第十八条的规定。聘用无基金从业资格的...
2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)
4.证券业从业人员资格考试违规参加中国证券业协会组织的证券行业专业人员水平评价统一测试,在“证券投资顾问业务”科目测试中查阅手机。二、处罚呈现的主要特点第一,投行业务仍是监管处罚重灾区。从本月监管罚单分析,处罚事由主要聚焦于未充分、审慎履行尽职调查职责。具体表现在未审慎核查业务及配套服务、未审慎核查...
中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告
测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印(www.e993.com)2024年11月22日。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。
2024年9月证券从业资格考试公告发布!
证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予...
2024 年度专业技术人员职业资格考试工作计划
职业资格考试工作计划2024年3月2024年4月2024年5月2024年6月2024年7月2024年8月2024年9月2024年10月2024年11月证券期货基金业从业人员资格注意国家职业资格考试实行统一大纲、统一命题、统一组织,要引导符合条件的专业技术人员通过正规渠道报名,切勿轻信虚假宣传。积极推行考试报名证...
基金从业人员管理新规八问八答
中国证券投资基金业协会(下称“协会”)于2023年11月24日发布并正式施行修订后的《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》(下称“《实施规定》”)。鉴于此次修订涉及对此前诸多基金从业人员(下称“从业人员”)管理方面的自律规则的整合、修改和废止,本文...
这些职业资格证书值得拿!还可享受个税专项附加扣除优惠
专业技术人员职业资格证书可在有关行业主管部门的官方网站查询一键式查询网址送给大家↓扫描查看@技能人员职业资格证书这样获得技能人员职业资格考试与专业技术人员职业资格考试有所不同。由于从业人员多、涉及的门类多、且更注重对实际技能水平的考察,很难组织全国统一的考试。技能人员职业资格证书主要通过职业...