中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

摘要2024年6月证券行业水平评价统一测试时间为6月1日至2日,报名交费时间为5月8日15时至5月14日15时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为5月10日15时至5月17日15时,准考证打印时间为5月29日15时至6月2日18时。关于2024年6月证券行业专业人员水平评价统一测试的公告现将2024...

【郑州·博物馆新闻】河南证券期货基金业协会参观考察

2024年3月5日上午,河南证券期货基金业协会秘书长徐慧玲一行莅临中原金融博物馆参观考察。首先,大家在博物馆讲解员的引导下,先后参观了中国金融史、中原商业金融史、黄河治水与金融、大宋金融、河南商帮等8个主展厅,大家或认真倾听、或驻足观看,在回顾我国源远流长的金融历史中认清中原地区的重要地位作用,深切感悟古人...

官方发布!2024年3月证券从业资格考试时间及报名时间已出!

证券行业专业人员水平评价测试成绩可在中国证券业协会官网“测试成绩查询”窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。另外，在《测试细则》发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生，其成绩长期有效。??特别提示：测试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网...

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受...

以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强

4.《发布证券研究报告暂行规定》第五条,在发布的证券研究报告上署名的人员,应当符合相关从业条件,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。5.《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款,基金销售机构应当强化人员资质管理,确保基金销售人员具有基金从业资格。

中华人民共和国证券法

第一节一般规定第二节证券上市第三节禁止的交易行为第四章上市公司的收购第五章信息披露第六章投资者保护第七章证券交易场所第八章证券公司第九章证券登记结算机构第十章证券服务机构第十一章证券业协会第十二章证券监督管理机构第十三章法律责任...

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

(以下简称《会员管理办法》)以及《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》(以下简称《实施办法》)等法律法规和自律规则的有关规定,协会向珠海聚X送达了《纪律处分事先告知书》(中基协字(2024)15号),珠海聚X如对有关拟采取的纪律处分措施存在异议,应当在五个工作日内向协会提交...

证券基础知识:证券市场参与者之证券市场中介机构

在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。四、自律性组织(一)证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。(二)证券业协会中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业...

上交所:网下打新科创板增设600万元相关股票市值门槛要求

第七条网下投资者及配售对象的信息以中国证券业协会注册登记的数据为准。上交所从中国证券业协会获取网下投资者及配售对象相关信息。主承销商应当根据事先公告的报价条件对网下投资者的资格进行审核,承担相关信息披露责任,并确认拟参与该次网下发行的网下投资者相关信息。

上交所重磅发布!|新股|股票|承销商|上海证券交易所_网易订阅

第七条网下投资者及配售对象的信息以中国证券业协会注册登记的数据为准。上交所从中国证券业协会获取网下投资者及配售对象相关信息。主承销商应当根据事先公告的报价条件对网下投资者的资格进行审核,承担相关信息披露责任,并确认拟参与该次网下发行的网下投资者相关信息。