证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。第二条??...

一周复盘 | 信达证券本周累计下跌6.65%,证券板块下跌7.23%

经查,信达证券上海投资咨询分公司在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时,存在相关管控不到位,未严格规范有关从业人员的执业行为等问题。根据相关规定,上海证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。图片来源:上海证监局。此外,涉事分析师也被监管点名。经查,韩字杰在信达证券上海投资咨询分公司任...

2024年9月证券从业资格考试公告发布!

证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生，其成绩长期有效。如对测试有异议，考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，否则将不予受...

有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股

制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理,各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则,督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度,完善投资行为管理...

2024 年度专业技术人员职业资格考试工作计划

职业资格考试工作计划2024年3月2024年4月2024年5月2024年6月2024年7月2024年8月2024年9月2024年10月2024年11月证券期货基金业从业人员资格注意国家职业资格考试实行统一大纲、统一命题、统一组织,要引导符合条件的专业技术人员通过正规渠道报名,切勿轻信虚假宣传。积极推行考试报名证...

基金从业人员管理新规八问八答

(四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;(五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;...

涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚

除了违规炒股、内幕交易外，还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。据第一财经不完全统计，截至9月17日，今年以来，证监会开出的涉及券商员工的罚单就超过120张，涉及人数超200人，其中违规炒股、保代执业未勤勉尽责被罚情况居多。违规炒股罚单频现今年以来，监管部门频频出手打击证券从业人员违规炒股。北京...

两券商员工违规太离谱,虚构从业经历,无证展业,出借投顾编号,拖累...

多家券商因未取得执业资格展业频频被罚经纪业务作为券商基础业务的构成,由于分支机构和从业人员众多,因此展业过程中的违规行为时有发生。据不完全统计,6月以来至少已有超10张关于券商经纪业务的罚单,其中从业人员未取得投资顾问资格展业被频频提及。7月11日,国融证券收到福建证监局下发的3张罚单。其中1张罚单显示,...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。

券商又现无证上岗!还以经营业绩考核合规人员……

有业内人士表示,证券从业人员“无证上岗”现象存在一定的隐蔽性,监管部门难以及时发现,证券公司仍需要对员工从业资格、执业行为等加强管理。个别合规人员考核竟与经营业绩有关此外,西南证券这次还被查出多项问题,直指经纪业务合规情况。重庆证监局2月26日称,西南证券未充分保障合规管理人员的独立性。同时,以经营...