证监会拟对中金公司给予警告并处以罚款:思尔芯IPO保荐业务未勤勉...

10月25日,中金公司发布公告,就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司(原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司)IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事,公司称,已收到证监会《行政处罚事先告知书》,证监会拟对公司责令改正,给予警告,罚没800万元。同时,对该项目直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款。中金公司在公告...

刚刚,证监会正式处罚中金公司!排名已三年连降!对IPO企业和保荐...

2024年10月26日,中金公司(34.890,-0.53,-1.50%)发布公告,针对此前因涉嫌在上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务中未尽到勤勉尽责而被证监会立案调查的事项,公司表示已收到证监会的《行政处罚事先告知书》。根据告知书内容,证监会计划责令公司进行整改,发出警告,并处以800万元的罚款。此外,对于该项目直接负责的两名主...

中金公司遭600万元罚款,因IPO保荐失误被监管处罚

中金公司(35.800,-0.79,-2.16%)(601995/03908)发布公告,收到中国证券监督管理委员会(中国证监会)《行政处罚事先告知书》。因涉嫌在为上海思尔芯技术股份有限公司首次公开发行股票(IPO)保荐过程中未勤勉尽责,公司将面临600万元罚款及200万元保荐业务收入的没收。调查显示,中金公司在执业过程中存在多项失误,包括未审慎核...

中金公司被罚!今年以来频收监管罚单,有25个IPO保荐项目已终止

10月26日,中金公司发布公告称,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字〔2024〕151号),因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司(简称“思尔芯”,原名为“上海国微思尔芯技术股份有限公司”)IPO保荐业务未勤勉尽责,证监会拟对公司责令改正,给予警告,罚没800万元。同时,对该项目保荐代表人赵善军、陈立人给予警告,并分...

中金公司因IPO保荐未尽责被罚800万,25个项目终止背后

近日,中金公司因在思尔芯IPO保荐业务中未勤勉尽责,被证监会责令改正并处以800万元罚款。这一事件不仅引发了市场广泛关注,也再次凸显了中介机构在资本市场中的重要性和责任。中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中,存在多处违规行为,包括未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到...

中金公司及两名保代被罚没1100万元,涉思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责

瑞财经刘治颖10月26日,中金公司(SH601995)公告,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字〔2024〕151号)(www.e993.com)2024年11月5日。据悉,中金公司为思尔芯科创板首次公开发行股票并上市(以下简称“IPO”)提供保荐服务,赵善军、陈立人为签字保荐代表人。经查明,中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务,在执业过程中未勤勉尽责,出具...

中金公司因保荐思尔芯IPO被证监会罚没800万元,老股民的思考

据中金公司的公告透露，这一处罚是因为其在思尔芯的IPO保荐业务中未能尽到应有的职责。证监会拟对中金公司处以600万元的罚款，并没收保荐收入200万元。此外，负责该项目的两名主管赵善军和陈立人也分别被罚150万元。这一处罚背后，思尔芯在申请科创板时涉嫌虚增收入等违法违规行为，最终撤回了IPO申请。作为股民，我们都...

中金公司因IPO保荐违规被罚千万,券商行业何去何从?

近日,中国证监会对中金公司及其两名保代赵善军、陈立人开出巨额罚单,原因是他们在思尔芯科创板IPO过程中未勤勉尽责,导致出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。这一事件不仅揭示了当前证券市场中存在的问题,也引发了对券商行业未来发展的深刻反思。首先,中金公司在为思尔芯提供保荐服务时,未能审慎核查硬件设备生产情况...

中金公司涉IPO保荐缺失罚没800万,两签字保代各罚150万

中金公司(03908.HK,601995.SH)公告,公司因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司(思尔芯,原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司)首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,2024年9月25日,中国证监会决定对公司立案。10月25日,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2024]151号),中国证监会拟决定对中金公司责令改正,给...

中金公司被证监会罚没800万元,因思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责

经查明,中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务,在执业过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,包括:未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。