证监会:提供系统离职人员信息查询比对服务
保荐机构在申请查询时,应当一次性提供需查询的发行人股东信息。证监局接到查询申请后,五个工作日内向保荐机构反馈结果;原则上保荐机构对一家发行人仅可提交一次查询申请。通知提到,保荐机构应做好查询数据的使用管理。查询结果仅辅助用于提交《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(下称“监管规定”)...
证监会向保荐机构开放离职人员信息查询
证监会向保荐机构开放离职人员信息查询证券时报记者程丹证监会9月20日向发行人、各保荐机构下发通知,明确将提供证监会系统离职人员及相关亲属信息查询比对服务,开展辅导工作的保荐机构(以下简称“保荐机构”)可在拟上市企业(以下简称“发行人”)提交辅导验收申请前,向发行人注册地或主要经营地证监局提交查询申请,证监...
证监会:由各证监局协助提供证监会系统离职人员及相关亲属信息查询...
上证报中国证券网讯证监会9月20日发布关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知。具体如下:各发行人、各保荐机构:根据《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(以下简称《监管规定》)要求,我会由各证监局协助提供证监会系统离职人员及相关亲属信息查询比对服务,现将有关事项通知如下:...
证监会对保荐机构放开证监离职人员信息查询
财联社9月20日电,证监会今日发布《关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知》。根据通知内容,开展辅导工作的保荐机构可在拟上市企业提交辅导验收申请前,向发行人注册地或主要经营地证监局提交查询申请。此外,保荐机构在申请查询时应当一次性提供需查询的发行人股东信息,做好查询数据的使用管理,并充分利用各项核查...
证监会发布《关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知》
在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>9月20日,证监会发布《关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知》(以下简称《通知》)。《通知》显示,根据《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(以下简称《监管规定》)要求,证监会由各证监局协助提供证监会系统离职人员及相关亲属信息查询...
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作,不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责(www.e993.com)2024年10月23日。第四条????证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监...
证监会,最新通知!剑指证监系统离职人员
证监会发布关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知,根据《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》要求,证监会由各证监局协助提供证监会系统离职人员及相关亲属信息查询比对服务,现将有关事项通知如下:一、开展辅导工作的保荐机构可在拟上市企业提交辅导验收申请前,向发行人注册地或主要经营地证监局提...
这张券商高管表中的最后一位也已离职,4年间,眼见中山证券流水的高管
财联社9月20日讯(记者高艳云)因将被股东锦龙股份打包出售,中山证券近期的每次变动,都特别引人注意。近日再传副总裁杨日昕离职的消息,离任后的去向无从得知。“确实她自己离职了,有几个月了,去向不太了解。”有知情人士告诉记者。中证协从业人员基本信息公示中,也已经查询不到杨日昕的执业情况,显示“查询无...
证监会提供证监会系统离职人员信息查询比对服务
证监会提供证监会系统离职人员信息查询比对服务证券时报e公司讯,根据《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》要求,证监会由各证监局协助提供证监会系统离职人员及相关亲属信息查询比对服务。
“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态
二是追溯历史久。一旦被监管追查,不论是多少年前的违规行为,都会被查处。销户、销号、换设备等手段不能抹去历史客观事实,此外,离职人员也不能幸免。天津证监局披露的罚单显示,平安证券天津分公司证券从业人员边某元因违规炒股被处罚10万元。2019年2月1日,边某元入职平安证券天津分公司,担任财富经理,2021年11月10...