证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。本办法所称从业人员...

涉嫌从业人员违法持有股票,国都证券总经理杨江权被立案,公司紧急...

2020年8月~2020年12月,杨江权在国都证券任副总经理;2020年12月~2022年2月,在国都证券任副总经理、财务负责人;2022年2月~2022年5月,在国都证券股份代行总经理、首席信息官职务,兼任财务负责人;2022年5月~2023年4月,在国都证券任总经理、财务负责人、代首席信息官;2023年4月~2023年7月,在国都证券任总经理...

有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股

四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。“相关员工的个人投资行为既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定,也突破了公司关...

2024年9月证券从业资格考试公告发布!

本次测试面向证券公司(含子公司)、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司、证券资信评级公司拟任董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员和符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《测试细则》)第七条规定的其他人员，由各公司预先将满足报名条件的考生基本信息录入到报名系统后，考生...

剑指从业人员违规炒股,多家券商自查员工及亲属股票账户

据证券时报记者了解，上述自查行动的背后是，监管部门要求各券商加强对员工违规买卖股票的查处力度。不过，监管部门并未给出诸如倒查3年这类具体要求。证券时报记者从多位业内人士处了解到，证券从业人员向公司报备亲属的股票账号等信息，属于基本操作。个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些...

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

珠海聚X曾经聘用过两名未取得基金从业资格的员工,从事投资、研究等相关工作,职位为投资经理和研究员(www.e993.com)2024年11月24日。以上行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的规定。以上事实有司法判决、借款合同、法律意见书、投资者适当性文件等信息披露系统截图、员工信息表、劳动合同、谈话笔录等证据予以确认,事实清楚、证据...

招商证券63名违法人员奇葩数据分析:股神总裁获利3356万

当事人:熊剑涛,男,1968年8月出生,时任招商证券股份有限公司(以下简称招商证券)执行董事兼总裁,住址:广东省深圳市福田区。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对从业人员熊剑涛违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法...

多家券商员工违规炒股被罚 最基本“行规”何以难遵守

随后,在龙年开工首日,广西证监局2024年1号行政处罚决定书也涉及违规炒股案情,国泰君安证券梅湾路营业部时任总经理周靖杰因利用未公开信息交易、违法买卖股票行为被处以53万元罚款。证券从业人员不得买卖股票是《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的基本要求,却为何屡禁不止?从业人员、证券公司、监管部门...

廉洁从业 规范执业——山西证券推进廉洁文化建设扎实开展

廉洁从业是一缕春风,唤醒证券从业人员蒙尘的心灵;廉洁从业是一场新雨,涤荡证券从业人员前行的脚印。2018年以来,证监会牵头在行业组织的廉洁从业活动,伴随着“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,逐渐走向深入,也对行业规范展业行为产生深远的影响。山西证券(6.660,-0.07,-1.04%)以及全体员工在实施廉洁从业各项规定的过...

券商行业,从业人数锐减近万人

从各券商从业人员数量来看,截至7月11日,行业内共有6家“万人券商”,分别是中信证券(1.48万人)、中信建投(1.16万人)、国泰君安(1.16万人)、广发证券(1.13万人)、中国银河证券(1.11万人)、国信证券(1.04万人)。在“万人券商”中,截至目前,国信证券年内减员超800人,减幅为7.14%,缩水最多;券商“一哥”中信证券减...