证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

第十条????证券基金经营机构聘任高级管理人员的,应当按照法律法规和公司章程的规定,由公司股东、董事会专门委员会或者总经理进行提名,提名人应当就拟任人符合任职条件作出书面承诺,并对其个人品行、职业操守、从业经历、业务水平、管理能力等发表明确意见,不得隐瞒重要情况或者提供虚假信息。第十一条????证券基金经...

A股交易火热,30多名券商从业人员违规炒股挨罚

9月30日,河南证监局对陈某昕、刘某平、金某、王某、贾某龙、翟某宾、杜某卫等7人出具警示函,其作为证券从业人员存在买卖股票、操作他人证券账户行为,且未及时报告与自身有关的合规风险隐患。经检索中证协公示信息,上述人员多为中原证券投资顾问。9月14日,北京证监局对寇某、刘某然、邓某林、邓某、李某...

中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

其中分类名单A（综合执业信息）为全体保荐代表人综合执业信息名单；名单B（机构验证类）为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单；名单C（处罚处分类）为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单。从保代分类名单A（综合执业信息）...

从业人数锐减超9200!证券业集体“瘦身”,券商“一哥”减员超700人

券商年内减员超9200人中国证券业协会网站证券从业人员公示信息显示，截至6月16日，券商领域共有34.59万从业者（数据包括证券公司、证券资产管理公司及上海东方财富证券投资咨询有限公司、上海申银万国证券研究所有限公司，下同），相比今年年初减少9209人，降幅为2.59%。造成证券行业年内减员的原因，主要是一般证券业务人...

防范假冒证券基金经营机构诈骗活动(一):识别“假冒”证券基金经营...

(一)证券公司信息公示1.httpsjg.sac/basicPublicityPub2.httpssac/wlzf/hfjgxxgs/(二)基金公司信息公示httpsgs.amac/amac-infodisc/res/pof/member/index.html二、识别证券基金经营机构从业人员的方式...

泄露百亿私募基金成交信息、违规炒股 这家券商从业人员被罚53万元

任职期间,周靖杰拥有权限查看开立在该营业部的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”(以下简称:聚鸣高山1号)等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息(www.e993.com)2024年11月22日。2019年12月起,周靖杰应高某要求,违反从业规定,多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某。

证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录

券商中国记者调查获悉，除了上述高管，不少券商业务条线人员的公示信息中——尤其是投行领域等都增添了“违法失信”信息，这其实与中证协2022年9月1日正式实施的《证券行业执业声誉信息管理办法》有关，证券从业人员的正负面信息包括监管警示函、谈话等处罚信息，均被采集、记录和公开，从而警示从业人员，要加强自律，...

券业集体“瘦身” 上半年从业者减员超万人

中国证券业协会网站证券从业人员公示信息显示,截至6月30日,券商领域共有34.01万从业者,相比今年年初减少10371人,降幅为3.39%,减员主要是集中在一般证券业务人员、证券经纪人,二者年内分别减少6809人、4869人。此外,投资主办人、证券经纪业务营销人员也有小幅减员,分别减少142人、32人。今年上半年,在降薪、裁员、降本...

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

事大了!这家珠海私募因登记信息虚假、投资决策文件缺失...还聘用过两名未取得基金从业资格的员工,从事投资、研究等相关工作(职位为投资经理和研究员),被中基协提名公示!基本事实当事人:珠海市聚X投资管理有限公司(以下简称珠海聚X)根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募...

国信证券股份有限公司

国信证券(12.930,-0.16,-1.22%)股份有限公司法定代表人:张纳沙董事会批准报送日期:2024年4月16日证券代码:002736证券简称:国信证券公告编号:2024-032国信证券股份有限公司第五届董事会第二十六次会议(定期)决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大...