中投证券武汉某营业部员工违规买卖股票 遭责令改正

证监会网站近日公布的湖北证监局关于对中国中投证券有限责任公司武汉香港路证券营业部采取责令改正并增加内部合规检查次数监管措施的决定显示，中国中投证券有限责任公司（简称“中国中投证券”）武汉香港路证券营业部存在以下违规行为：营业部员工存在违规买卖股票行为，营业部未能及时发现并采取有效措施予以纠正；营业部未将所...

中投证券分公司老总屡炒屡亏:还吃罚单20万 还有营业部副总借账户...

中投证券营业部副总违规交易46只股票被罚没194万5月25日，湖北证监局开出了今年来最大一笔罚单。湖北证监局的行政处罚决定书显示，2009年7月至2019年7月刘延麟就职于中投证券武汉香港路营业部，担任副总经理，属于证券从业人员。2013年9月26日至2019年1月29日期间，刘延麟利用“刘某（其弟弟）”的证券账户使用...

中投证券正式更名中金财富 业务转型尘埃落定

据证券业协会官网信息,中投证券目前有营业部202家,分公司14家。中投证券广泛的营业部网点和零售客户补齐了中金公司在个人零售客户经纪业务上的短板。中金公司是国内较早发展财富管理的券商之一,早在2007年就开启了财富管理业务,为高净值客户提供投资咨询服务。(王红)...

中金收购中投证券后续:270天里发生了什么?

但中投证券超过200家的营业部,却给中金带来新契机。深度整合中金已经开始在运用中投证券遍布全国的营业部网点。截至2016年底,中投证券设有证券营业部206家,分布在全国28个省、自治区、直辖市和5个计划单列市,涵盖了珠江三角洲、长江三角洲、环渤海经济区、华南、东北、华北、华中、西南等全国经济发达地区及中心城...

5只精选个股获明星营业部买入 一股成功率达65%

龙虎榜数据显示,西部创业的买五营业部为中泰证券武汉宝丰路,新浪财经大数据中心统计显示,此营业部在3个月内登陆龙虎榜17次,买入后3天的上涨概率达52.94%。曾在3月22日买入中材国际。抄底潜力(1股)罗顿发展:东海证券南京长江路买入后市52.38%概率继续上涨...

啥操作!券商分公司老总屡炒屡亏,还吃罚单20万!还有营业部副总借...

5月25日，湖北证监局开出了今年来最大一笔罚单(www.e993.com)2024年11月27日。湖北证监局的行政处罚决定书显示，2009年7月至2019年7月刘延麟就职于中投证券武汉香港路营业部，担任副总经理，属于证券从业人员。2013年9月26日至2019年1月29日期间，刘延麟利用“刘某（其弟弟）”的证券账户使用单位办公电脑、手机合计交易11681笔，占委托交易的...

券商合规细则10月1日起实施 营业部合规人员配置成最大挑战

值得注意的是,近年来券商设立的营业部多以轻型营业部为主。根据中国证券业协会数据统计2017年上半年券商新获批设300多家分支机构,陆续新成立营业部数量约820家,多以C型为主。“券商在每个省会有分公司,分公司再下设营业部,营业部再下设营业网点,部分营业网点多设在县城,寻觅合规人员就更难了。”前述合规部人士...

券商分公司老总屡炒屡亏 还吃罚单20万!还有营业部副总借账户炒股...

中投证券营业部副总违规交易46只股票被罚没194万5月25日,湖北证监局开出了今年来最大一笔罚单。湖北证监局的行政处罚决定书显示,2009年7月至2019年7月刘延麟就职于中投证券武汉香港路营业部,担任副总经理,属于证券从业人员。2013年9月26日至2019年1月29日期间,刘延麟利用“刘某(其弟弟)”的证券账户使用单位...

监管动态 | “炒股诱惑太大”,按耐不住了?多起证券从业人员违规...

经查明,2009年7月至2019年7月,刘延麟就职于中国中投证券有限责任公司武汉香港路证券营业部,担任副总经理,属于证券从业人员。2013年9月26日至2019年1月29日期间,湖北证监局认定,刘延麟控制使用其弟“刘某”证券账户买卖股票。证据上,2013年9月26日至2019年1月29日期间,刘某账户合计转入资金804.38万元,扣除账户...

券业总动员!举全力筹备节后开市,部分券商暂停现场交易,多家提出...

中国银河强调,若投资者确需前往营业网点办理相关业务,请提前与客户经理、开户营业部进行预约联系,业务办理过程请注意做好卫生防护措施。5、长江证券要求武汉地区所有党员和管理干部疫情防控期不得离汉休假,全力为非现场交易提供系统和人员保障作为一家总部位于武汉的本土券商,长江证券的一举一动更是备受关注。作为身处...